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进口民用核安全电气设备的口岸报检

文档作者：李世欣李禅张云波文档来源：环境保护部核与辐射安全中心		点击数：	更新时间： 2022年11月14日
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技术与应用
进口民用核安全电气设备的口岸报检
李世欣李禅张云波
(环境保护部核与辐射安全中心，北京l00082)
摘要本文介绍了进口民用核安全电气设备安全检验及范围，安全检验第一阶段—— 口岸报检
的内容及要求，重点总结和分析了在民用核安全电气设备口岸报检审查过程中的典型问题，针对
目前的口岸报检审评工作提出一些建议。
关键词：民用核安全设备；口岸报检；HAF604
Several Opinions on Port inspection of Imported
Civil Nuclear Safety Electrical Equipment
Li Shixin Li Chan Zhang Yunbo
(Nuclear and Radiation Safety Center，MEP,Beijing 1 00082)
Abstract Safety inspection，its range and first stage—port inspection of imported civil nuclear
safety electrical equipment are introduced in this article．Typical problems are summarized and listed
according to civil nuclear safety electrical equipment review work．Some suggestions are brought
forward to governors and other Safety inspection partners．
Key words： civil nuclear safety equipment； port inspection； HAF604
目前我国正处于核电发展和建设的高峰阶段，
20余台开工建设的核电机组中，相当一部分的民用
核安全电气设备均需要从国外进口，主要包括传感
器、电动机、机柜、应急柴油发电机组等。依照《民
用核安全设备监督管理条例》(国务院500号令)中
第三十三条： “国务院核安全监管部门及其所属的
检验机构应当依法对进口的民用核安全设备进行安
全检验” 『】1，受国家核安全局委托，华北核与辐射
安全监督站(以下简称“华北站”)和核与辐射安
全中心(以下简称“核安全中心”)先后承担了我
国进口民用核安全设备的安全检验工作。
1)安全检验的定义
安全检验是指在境外单位检验合格， 以及民用
核设施营运单位监造、装运前、检验和监装合格的
前提下，对进口民用核安全设备安全性能进行的检
查或者验证，包括活动过程中形成的相关文件检查、
开箱检查以及安装和装料前调试阶段涉及安全性能
的试验检查3个阶段 J，具体实施则分为口岸报检、
开箱文件审查和现场见证、安全性能试验检查。
2)安全检验的范围
《进口民用核安全设备监督管理规定》(HAF604)
64『电喜|{技术 2013~ 1期
(以下简称“HAF604”)中第三十三条规定： “进口民
用核安全设备到达口岸前，民用核设施营运单位应当向国
务院核安全监管部门及其所属的检验机构报检”。因此，
凡属于《民用核安全设备目录(第一批)》的进口民用核
安全设备都应接受核安全监管部门的安全检验。
本文将重点介绍安全检验的第一个阶段—— 口
岸报检，并结合华北站和核安全中心近4年来承担
的近200批核安全电气设备的口岸报检及发现的问
题进行总结和分析，并提出了解决措施。
1 口岸报检的内容及要求
1．1 申请单位需提交的材料
按照HAF604第三十三条规定， “进口民用核
安全设备到达口岸前，民用核设施营运单位应当向
国务院核安全监管部门及其所属的检验机构报检，
并提供下列材料：①进口民用核安全设备报检申请
表；② 注册登记确认书复印件；③装箱清单；④产
品质量合格证书。营运单位提交的上述材料应当为
中文或者英文”L2J。
另外，为了便于审评，营运单位一般应同时提
交申报材料上报函(主要内容包括发文号、发文名
称、报检材料清单、材料自查情况等)、报检说明表
(主要内容包括设备类别、设备品种、核级、箱数、
数量、开箱地点等)等补充材料。
1．2 审查要求
审查单位应当审查上述报检材料是否满足以下
条件：
1)营运单位在设备抵达口岸前按HAF604第三
十三条要求提交了报检资料。
2)《进口民用核安全设备报检申请表》信息完
整、真实。
3)报检设备设计、制造单位已经依据我国相关
核安全法规在我国注册登记，报检设备在注册登记
范围内。
4)报检设备具有制造单位质量证明书。
5)报检设备的数量、规格和型号与合同供货范
围一致。
6)装箱清单、提运单和货运发票一致。
1．3 审查结果
审查单位对报检单位的报检材料进行审查，对
符合要求的，签发《进口民用核安全设备口岸检查
放行单》。营运单位持《进口民用核安全设备口岸检
查放行单》依照有关法律法规的规定到相关机构办
理商检手续。对不符合要求的，审查单位应书面通
知申请单位不予放行，并说明理由。
在口岸报检过程中，审查单位还将形成《安检申
报文件审评意见单》和《进口民用核安全设备安全检
验工作联系单》l34】。存档保留的《安检申报文件审评
意见单》中，详细记录了文件检查的内容，检查结果
及其发现的问题。《进口民用核安全设备安全检验工作
联系单》则适用于在核设施厂内开箱的报检设备，主
要是通知相应地区监督站对此次报检已经签发了口岸
检查放行单，以便地区监督站安排下一步安检工作。
2 口岸报检中发现的问题与分析
白2008年以来，华北站与核安全中心收到进口
民用核安全电气设备口岸报检近200批，如图1所示。
自2010年l0月份以来，核安全中心收到并审评的核
安全级电气设备的口岸报检文件超过100份。
9O
60
30
O
2008年 2009年 2010年 2
图1 2008—2011年我国进口
民用核安全电气设备口岸报检统计
技术与应用
针对提供的报检材料，总结审查中发现的问题，
归纳为以下几个方面的问题：
2．1 关于报检单位的范围
关于口岸报检中申请单位的范围，在HAF604
第四十四条给出了明确的要求：民用核设施营运单
位委托民用核安全设备成套供应商、民用核设施核
岛建造总承包商或者民用核安全设备持证单位采购
设备的，由被委托的采购单位承担口岸报检的责任。
也就是说， 口岸报检的申请单位应该是民用核安全
设备成套供应商、民用核设施核岛建造总承包商、
民用核安全设备持证单位或者民用核设施营运单
位；如果不是，则不予受理。
2．2 口岸报检资料中的错误
在报检时，虽然报检单位已经经过编制、审核、
批准等流程，但是难免会出现纰漏、错误，经过审
评者归纳和统计，就发现过如表1所示的问题和错
误。对于发现的问题，应及时通知申请单位进行修
改与说明，并提供纸质的带有签字页的说明材料，
重大问题应在审评意见单中详细记录。
以上问题频繁出现，对进口核安全设备的安检
审评工作造成了较大的影响。首先，报检单位的解
释和对问题的处理过程，降低了监管部门的口岸放
行工作效率，同时可能造成进口核安全设备的积压
甚至出现质量问题；其次， 由于口岸申报文件的大
量错误，导致了报检方和审评方的重复工作，浪费
了大量宝贵的工作时间。再次，如果审评人在一份
报检单位声称“自检合格” 的口岸申报材料中，发
现多处错误甚至严重错误，将对报检单位及报检相
关人员工作态度存在疑问。同时，此类事件也反映
报检单位和相关人员对于核安全工作的态度不甚认
真，甚至让人联想到核安全文化的缺失。
总之，营运单位应积极加强文件自检，确保口
岸申报文件的准确、真实、可靠和自洽，积极加强
口岸申报的跟踪和反馈；审查部门应提高工作效率，
增强工作责任感，加大审查力度。只有双方共同努
力，才能使口岸放行工作顺畅而高效。
2．3 注册登记的境外单位无设计证
由于各种原因，某些境外单位在最初申请时仅
对民用核安全设备制造活动进行了注册登记，而没
有对设计活动进行注册登记。对于这些单位，一方
面，应督促其进行设计活动的注册登记；另一方面，
制造商应出具相应的证明文件，如提供相应的业绩
2013~ 1期电 技术l 65
技术与应用
表1 2010-2011年以来口岸报检文件审查中常见问题及放行条件
序号 文件名称 问题描述 放行条件
无上报函 发模板，要求补充上报函
无签字或无报检单位公章 补充签字，加盖公章
1 上报函 中报文件编号有重复，申报文件名称与报检设备不一致(命 重新修改
名错误 ； 按照第一批 目录确定设备类别
、混乱)
报检设备的机组号不明确或与后续文件不～致 要求澄清
设备在到达口岸后申报 口头批评
一批设备先后两次报检(重复报检) 要求澄清
报检设备与报检说明表、装箱单、质量证明文件中的数量、 要求报检单位在说明设备及核级，在装箱单中标
机组信息 注；非核级设备、不在监管范围的无需报检；提
、核级不符(漏报、错报、核级错误等) 交采购技术规格书
电气设备的核安全级别划分按照机械设备(核安全1级、核 修改后重新报检
报检 安全2级等)划分
2 申请表 设备单位不正确：如件／个／套脯艮／台／米等与设备实体不相符 口头告知
供货厂家信息不正确：名称、注册登记号等填写不全或错误 修改后重新报检
合同号与装箱单、质量证明文件等合同号不一致 修改后重新报检
制造商的采购合同分包导致装箱单中制造商与报检表申请表 要求澄清
中的制造商不一致
报检设备低于电厂原设计性能要求 要求澄清
报检设备存在安全等级下降的情况 要求澄清
报检设备违反相关法规、标准的要求 要求澄清
制造单位未注册登记 参考3．4节
制造范围超出登记明确的活动范围 要求扩证；补充制造注册登记确认书
3 注册登 制造单位的名称、制造场所、法定代表人等发生变化、与质 澄清后放行；向国家核安全局申请更改，完成后
记确认书 量证明文件不一致 放行
未提交设计方的注册登记证书 澄清，或提交材料
制造场所发生变更 向国家核安全局提交特许：澄清或提交材料
未提交装箱单 修改后重新报检
装箱 装箱清单没有签字 签字后重新提交
4 清单 装箱清 不清晰，无法辨认 修改后重新报检
箱号的编号错误 修改后重新报检
装箱单不全，缺明细，无法体现报检设备的型号、数量等 补充材料
质量证明文件不是由制造单位出具 提交由制造单位出具的质量证明文件
注册登记确认书中制造活动限于某厂，而质量文件中没有体
现该厂的制造过程 补充相关证明材料
产品质量 质量证明文件无授权人签字 签字后重新提交
5 合格证书 质量证明文件不能覆盖所有报检设备 补充文件
质量证明文件不全(缺附件、无设备明细) 补充文件
质量证明文件中的设备的八字码错误 修改后重新报检
质量证明文件中有笔误 修改后重新报检
质量证明文件中有不符合项且未关闭 要求提交不符合项报告直至关闭
未编制该表 要求编制并提交
设备类别、设备品种填写不规范、错误 严格按照第一批目录填写
6 报检 报检设备的数量、核级、箱数错误 修改后重新报检
说明表 装箱单编号填写错误 修改后重新报检
质量证明文件编号填写错误 修改后重新报检
开箱地点不明确 修改后重新报检
证明文件以及设计无变更声明，便可以放行。不过
对于新堆型(?~IJEPR)的仅持有制造活动的供应商，
最初进行制造活动注册登记时，其产品可能仅适用
66 l电鼍技了It 2013年第1期
于二代半压水堆， 由于新堆型与二代半压水堆的设
计寿命以及设计基准事故工况可能存在差异，则应
督促其重新进行设计与制造活动的注册登记。
3 结论
4年多来，华北站和核安全中心严格按照500号
令及HAF604中的相关要求，加强对进口民用核安全
设备的安全检验审评，在安全检验中发现了一些重
大安全隐患，积累了审评经验，锻炼并壮大了安检
技术队伍，提高了设备监管能力。根据审评现状，
为了加快审批流程，提出以下几点建议：
1)建立面向全国的进口民用核安全设备安全检
验报检网站。目前口岸报检及开箱检验等后续工作
没有一个正规、便捷的网络报检平台。对于报检单
位，网站上可以及时更新国家核安全局规章制度，
口岸报检须知，可以及时从网站上提交口岸报检的
申请资料，也可以查询已提交申请的审评进度；对
于审评单位及地方监督站， 网站建立现有已注册登
记的境外厂家的基本信息库，审评者审查重点要素，
审评者可以从网上进行审批等； 口岸放行后，其工
作联系单发往相应地方监督站，地方监督站可以通
过此网站查询相关报检的基本信息， 口岸报检中存
在的问题也可以及时获知，也方便地方监督站进行
下一步开箱工作。
2)与地方监督站定期沟通交流机制。口岸报检
的审查毕竟只是纸上谈兵，而地方监督站现场监督
经验丰富，与地方监督站定期交流沟通，可以优势
互补，共享审评和监督经验，对以后的工作具有指
导作用。
3)建立经验反馈数据库并及时更新。针对口岸
技术与应用
报检过程中遇到的典型问题保留在数据库中，针对
每个典型问题列出发现过程、问题处理过程及结果
等。这样保留相关审评经验，对审评者之问也可以
互相学习，相互提高。
4)营运单位应积极加强文件自检，确保口岸申
报文件的准确、真实、可靠和自洽，积极加强口岸
申报的跟踪和反馈。
5)继续加强HAF604和其他法律法规的学习和
宣贯，积极推进《进口民用核安全设备安全检验大
纲》和《进口民用核安全设备安全检验工作程序》
的颁布和实施，从而使该法规更具指导性和可操作
性，更好地为我国核电建设保驾护航。
参考文献
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[4] 国家核安全局．进口民用核安全设备安全检验大纲
『S1．2010．
作者简介
李世欣(1981一)， 男，工程师，硕士，专业 制理论与控制工程
目前从事核安全电气设备审评工作。
(上接第58页)
参考文献
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作者简介
郑 晖(1985一)，女， 湖北孝感人， 汉族，硕士研究生，主要研究
方向为电力系统防雷、电力系统过电压及其保护。
2013~r 1期电 技撤I 67

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