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机械制造业安全生产标准化与HSE 的整合初探

文档作者：杨帆1 吴剑伟1 曾国毅1 赵荣泳2 文档来源： 1．上海飞机制造有限公司安全保障部 2．同济大学CIMS研究中心		点击数：	更新时间： 2022年10月13日
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第28卷第1期
2015年1月
Dev山删机＆I电Tmo产v撕帆品af开簋与刨新 Machinery&amp;amp;ELe商c8l Pmducts
VOI．28．N0．1
Jan．．2015
文章鳙号：1002—而73(2015)01-007-04
机械制造业安全生产标准化与HSE
的整合初探
杨帆1，吴剑伟1，曾国毅1，赵荣泳2
(1．上海飞机制造有限公司安全保障部，上海200436；2．同济大学CIMS研究中心，上海201804)
摘要：为了避免安全生产标准化和职业健康、安全及环境(HSE)
建设的业务重叠，论文在对安全
生产标准化与HSE
对比分析基础上。提出了机械制造业安全生产标准化与HSE

的整合思想。从体系要素、管理文件、检查与记录等方面对安全生产标准化和职业健康、安全及
环境(HSE)
进行整合。并提出了相应的方法和运行模式。企业实际应用证明，标准化和体
系整合有利于提高企业安全管理的整体功效，降低运行成本，提高企业安全生产管理水平，从而
达到降低企业风险，促进企业持续稳定发展的目的。
关键词：机械制造业；安全生产；标准化；HSE；整合
中图分类号：F4 文献标识码：A doi：10．3969，i．issn．1002—6673．2015．01．003
11le Integ豫60n of S疵够Produc‰Stalldardi髓廿on and l璐E syst哪in Manl幽c舡Ⅲ哩hd璐衄
yAⅣG胁j驴u J晶吼一形eij zE^『G c∞一l，以腰A D Ro，学-yo呼
(1．S正ty D叩a血地nt of Sllanghai Aircraf}M柚u丘ctuu曲g Co．，Ltd．，ShaIlghai 200436，Chilla；
(2．cIMs R髓earch c∞ter，Ton面u11iVe玮畸，sh狮g量lai 201804，chilla)
Ab{出mct：To avoid血e bllS证器s o、陀rhp between dle s“bty producdon standardizadon and healdl，髓任ty强d envimnment(HSE)management
system commlc曲n，nlis paper狮alys髓a11d compar器dle sa盎producdon sta】硼ardiza60n孤d HSE mamgement system，dlen pu如南柙，ard dle
idea of integndon of 111acllineryⅡ啪llf_actllriI唱illdm臼呵sa蠡ty producdon standa矗b撕on and HSE maIlagement syStem．Fur山er dlis paper
propos嚣dle illtegradon nledlodS md correspon击ng opendon pattem曲m dle罄pect of哪tem demen协，右1e r啪agemem，check柚d record
on s掘ty producdon stm出rdi砑don HSE system．Pnc6cal apphcation proV船dlat this iIlte铲ation of stmdardizadon and HsE SyStem call iIIl—
prove nle overall e雎cdven麟“emerprise s蠡ty mamgement，咒duce operating cos惦，and improve the nmagement 1evel for s旋cy produc—
don m enterpris船．FimⅡy，this证tegradon medlod cm realize dle purpose to reduce tlle risk of emerptises，pmmote dle sustainable and stoble
development of tlle enterprise．
Key word戳mechamcal I啪血ctIl血g hdl埘ry；sa是t)r producdon；staIldardizadon；HSE；iIltegradon
0引言
机械制造业是国民经济的基础产业．其生产过程由
多个独立的工艺或工序组成．所涉及的设备设施繁多且
复杂。所涉及的技术领域也较多。尤其在当今以信息产
业为先导的时代．传统机械制造业在其实现高新技术转
化的同时，必须将保障人员的安全和健康放在首位。因
此。在机械制造领域实行系统化、规范化的安全作业至
关重要【1醐。
修稿日期：2014—11—21
基金项目：本文研究得到国家自然科学基金面上项目
(71373178)和上海市自然基金面上项目资助(13zRl444700)
作者简介：扬帆(1987一)，女，助理工程师，硕士研究生。主要研
究方向：危险源辨识及评价，安全管理；吴剑伟(1977一)，男，助
理工程师。主要研究方向：安全生产综合管理。
目前。机械制造领域实行的安全管理标准或体系主
要有安全生产标准化和职业健康、安全及环境(HsE)管理
体系∞M，两者各有侧重、密不可分，对企业的发展均有
着不可替代的作用。为保证这两套体系的独立运行．企
业每年需投人大量资源，这使得企业的管理变得繁琐而
复杂。因此。通过加强不同
之间的协调运作，
提高体系的整体有效性成为探索安全生产标准化和HSE

整合的实际需求和动力。为此。本文提出了机
械制造业安全生产标准化与HSE
的整合思想。
通过HsE
的有效运行，来实现安全生产作业
的标准化和规范化，最终达到降低企业安全生产风险、
提高安全管理水平，促进企业持续稳定发展的目的。
1安全生产标准化和HSE
的对比分析
安全生产标准化是指各生产经营单位在充分分析生
7
万方数据
·开发与创新·
产安全风险的基础上．建立预防机制和科学的安全生产
责任制、安全生产管理制度及操作规程，使各生产环节
和相关岗位的作业及工作符合安全生产法律法规、标准
规程的要求，达到和保持一定的标准，并持续改进、完
善和提高Ⅱ棚。
HSE是健康(Health)、安全(S正灯)和环境(EnvilDn．
mental)
的简称，是实施健康、安全与环境管理的
组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等要素通过先
进、科学、系统的运行模式有机地融合在一起。相互关联、
相互作用而形成一套动态的
。HSE
通
常包含了职业安全卫生及环境管理的所有要素。强调事
前预防和持续改进刚。HSE
具有自我约束、自我
完善、自我激励机制，是一种现代化的管理模式。发展至
今，已成为现代企业管理制度的重要组成部分。
1．1两者的相似之处
安全生产标准化和HSE
的侧重点各不相
同，对企业的发展都有着不可替代的作用；两者异曲同
工，在很多方面都有着相似之处，为两者的整合奠定了
理论基础。相似之处：①根本目的一致；②实施方式相
似；③强调对法律法规的遵守；④强调全过程的规范化管
理。两者均要求运用相应的操作规程、测量和纠正方法
对日常作业人员和设备进行管理。同时强调工作的文件
化和记录的重要性。
1．2两者的差异
(1)适用范围不同。HSE
的内容是管理框架
型、原则型、通用性的，并未提出具体的安全绩效准则
和规定，适用于各类组织；而安全生产标准化考评标准
则是针对不同行业制定了适应行业实际的安全考核细
则。适用于某一具体行业。
(2)审核和评价方式不同。企业采用自愿原则建立HSE

，通过组织的自我声明或第三方认证，向外界
表明企业改善职业安全、健康及环境工作条件的积极态
度和责任心；而安全生产标准化采取强制原则，采用定
量自评、申请、评审、审核公告、颁发证书的方式进行。
(3)管理要素差异。HSE
一级要素共14项，
二级要素共41项：机械制造业安全生产标准化一级要
素共3项，二级因素共67项。表1为两者部分要素对
照表。相比HSE
，机械制造业安全生产标准
化减少了内审、管理评审等要素，但增加了安全生产投
入、工会维权、安全文化建设、基础设施安全条件等要
素。且各要素的描述更加详细和量化。
(4)侧重点不同。HSE
强调过程管理，尤其
是PDCA(Pl蚰、Do、Check和Acti∞，PI)CA)的过程方法已
成为其成功的标志。而安全生产标准化强调的是按要素
判定完成效果，其目的在于考核评级，区分不同等级企
8
业的安全生产现状。因此它更加注重结果
HSE
与安全生产标准化有诸多共性．又各
有侧重，是企业开展安全生产工作的两种必不可少、相
辅相成的手段和标准。探索两者的整合不仅能够大大减少
企业安全管理成本，更有利于提高安全管理的整体功效。
2机械制造业安全生产标准化和HSE管理
体系的整合初探
安全生产标准化和HsE
的核心都是要素．
两者的日常运行控制也都是通过对要素或要素之间关系
的考核进行的。对比表1发现，很多要素之间存在对应
关系，也有一部分要素为各体系所特有。探索要素之间
的关系是探索体系整合的切入点。另一方面。要素的整
合仅仅为实施整合体系提供了基础。实践表明。评价整
合体系的运行效果是对企业管理文件、日常检查和整
改、事故管理、应急响应、各类检查记录等多方面的综
合考量，其中管理文件和各类检查记录的控制是关键。
2．1体系要素的整合运行
要素是体系的核心，是探索体系整合的切入点。将
表1中所示要素分为两类，公共要素和特有要素。公共
要素即两体系的共有要素。如“危险源辨识和风险评
价”要素，机械制造企业安全生产标准化中要素“1．2
危险源管理”对如何识别组织内外的各项风险提出了具
体的要求；在HSE
中，要素“4．3．1危险源辨
识、风险评价和控制措施的确定”中，也对上述问题作
了相应的规定和要求，内容基本一致。因此将“危险源
辨识和风险评价”要素划为公共要素。“目标指标”、
“事故处理”等要素也同属于公共要素范畴。
HSE
中“4．1总要求”、“4．2职业健康安
全及环境方针”等要素，安全生产标准化中“2基础设
施和安全条件”、“3作业环境与职业健康”中的部分
要素均为各体系所特有，定义为“特有要素”。公共要
素和特有要素的区分如图1所示。
区分公共要素和特有要素的目的在于．对于不同类
型的要素灵活选取不同的整合方法。通常情况下，将公
共要素归一为一个新的要素，而将HSE
中体
现PDCA运行模式的特有要素添加到安全生产标准化的
各具体要素中，以体现整合体系系统化、动态化和持续
改进的特性。
2．2管理文件的整合运行
要素的整合是体系整合的基础，管理文件是整合体
系运行的依据，其核心是将安全生产标准化要求的各类
制度规程与HSE
的“两书一表”(即管理手册、
程序文件、作业指导书)相结合，用一套文件规范两个体
系的运行。根据表1各类要素内容。将安全规章制度分
为核心制度、管理标准和操作规程，进行三级管理。
万方数据
·开发与创新·
表1机械制造业安全生产标准化翔和HSE
喇部分要素对照表
Tab．1 F)art of eIements comparison of safety production standardization and HSE system
(机械制造企业安全生产标准化规范> HSE

L安全承诺；2．发展规划；3．年度规划；6．安全文化建设4．3．3目标、指标和方案
1．1目标管理
4．保障措施：5．安全资金投入4．4．6运行控制
1．管理制度4．4．4文件
1．2危险源管理
2．危险源辨识；3．风险评价和重大危险源申报
4．3．1环境因素识别，评价、危险源辨
识、风险评估和风险控制策划
4．危险源控制措施4．4．6运行控制
5．危险源评审、更新和告知4．4．3沟通、参与和协商
1．主要负责人的安全职责；2．建立健全安全职责4．3．3目标、指标和方案
3．熟悉并履行安全职责4．4．3沟通、参与和协商
1．3安全生产责任制
4．工会维权4．4．6运行控制
5．定期评审和更新4．4．5文件控制
1．基础管理1．法律法规与其他要求的收集和传达4．3．2法律法规和其他要求
考评1．4安全生产规章制度2．建立健全规章制度4．4．4文件
或企业标准3．规章制度的内容；4．发放及执行4．4．6运行控制
5．规章制度的评审、修订或更新4．4．5文件控制
1．制定安全技术操作规程；2．安全操作规程内容4．4．4文件
1．5安全技术操作规程3．安全技术操作规程发放与管理4．4．6运行控制
4．批准、评审和修订4．4．5文件控制
1．安全生产管理网；2．机构；3．人员配备；4．工会劳动保护监督4．4．1资源、作用、职责、责任和权
1．6机构与人员
检查委员会限
1．编制培训计划4．3．3目标、指标和方案
1．7职业安全健康培训2．职业安全健康培训的实施4．4．2能力、培训和意识
3．培训评估和档案4．4．4文件
1．8一1．14 略
2基础设施
2．1—2．“ 无
安全条件
3作业环境3．1厂区环境考评检查；3．2工业建筑；3．3车间环境；3．4仓库无
与职业健康3．5—3．9 略
核心制度是企业安全生产管理的基础，对应HSE管
理体系文件的管理手册。包含了对企业安全生产责任制、
隐患治理和排查、事故管理等安全生产基础事项的约束
和规定，其签署须经过企业的安全生产委员会审议通过。
HSEf曩体，
系特有薹蠢f
包括： l
4．1总要求；I
42职业健康、
安全及环境＼
方针； ＼
4．5．2合规性评价；
一．6管理评审
公共要素包括：
目标、指标：
危险源管理：
组织机构和人员
安全培训：
应急管理：
安全检查：
事故管理
职业饿纛监护；
安全生产标准化
特有要素包括：
2．基础设施安全
条件：
3．作业环境
圈l公共要素和特有要素划分示意圈№．1蹦蜘0f伽mm吼幽跚嘟啮and瞰血I仳幽潮舢她
管理标准规定了生产过程中的各类安全事务的管理
流程，对应HSE
文件的程序文件。在其制定
及整合过程中充分考虑PDCA的过程方法，以实现整合
体系的动态管理过程和持续改进特性。
安全操作规程是第三层安全规章制度．对应HsE

文件的作业指导书。直接体现了安全生产标准
化中“基础设施和安全条件”的要素要求及HSE管理体
系中“运行控制”的具体要求，以期通过对各类设备、
工种、岗位的规范化操作达到提高安全作业水平的目的。
对管理文件的整合同时满足并约束了安全生产标准
化和HSE
的运行和控制。从制度层面实现了
两种管理模式的整合。
2．3检查与记录的整合运行
要素和管理文件整合效果的实施和评价载体是各类检
查与记录，如果无法将两个体系的各种检查、审核与记录
过程有机融合。就无法实现真正意义上的一体化管理。
HsE
强调“主动性绩效测量”，通常以内部审
核、管理评审及第三方审核等形式进行。而安全生产标
准化强调“危险源辨识”及“隐患排查和整改”．通常采
用日常检查、综合检查、专业检查等安全检查方式进行。
两者的实施过程本质上异曲同工，不可分割进行。
一般情况下，可利用HSE
的审核方法与过程
以及安全生产标准化的检查标准来验证企业对安全标准
及职业健康、安全及环境目标的符合及完成情况。在此
过程中应注重结合企业实际情况进行整体策划．将体系
的各要素要求融入到每次检查和评审中。做到要素和对
象的全覆盖。实践表明。这种方法能够有效地将两种体
系融合在一起，大大提高检查及整改效(下转第6页)
9
万方数据
·开发与创新·
4．2小波变换阈值降噪
由于小波变换的小波基都是紧支集，因此小波变换
具有一种“集中”的能力。可以使信号的能量在小波变
换域集中于少数系数上，那么相对来说，对这些系数的
取值必然大于在小波系数域内能量分散于大量小波系数
的噪声的小波系数值．这就意味着对小波系数进行阈值
处理可以在小波变换域中去除低于固定幅度的噪声。小
波阈值降噪方法可以分为硬阈值法和软阈值法两种。
其中硬阈值的处理步骤如下四：①先把信号做小波变
换，得到小波系数；②计算出阈值，把小波系数的绝对
值与阈值进行比较，小于或等于阈值的点设为零，大于
阈值的点保持不变；③再把处理过的小波系数进行小波变
换来重构信号。其原始信号和处理后的信号如图4所示。
；郛
薰[迹叫血型迹!趟，型。堕型超
i 19∞L
15∞L
圈4硬阈值降噪
软阈值的处理步骤如下：①含噪信号进行小波分
解，选择合适的小波，确定小波的分解层数M，并对信
号进行二进离散小波分解。可选用Db4小波，可通过正
确设计的QFM(正交镜像滤波器)来实现；②对信号分解
后的各层系数进行适当处理：对第1到第M层的小波
系数，选择一个软阈值(n为信号长度)，对每一层的小
波系数进行阈值量化处理；③信号的重构：对量化处理
(上接第9页)率，促进企业整体安全水平的持续改进。
3结论
通过以上的比较和分析可见，两种
相辅相
成，具备整合条件。通过由要素到程序，由管理文件到实
施过程的整合探索，能够大大提高安全管理效率，合理避
免业务重叠，提升安全管理水平。企业实践表明，安全生
产标准化与HSE
在企业的实施有利于进一步完
善企业的安全生产责任制，规范安全操作规程，使企业的
安全管理工作走向规范化、科学化和标准化的道路。
参考文献：
[1]AQ册006—2010，企业安全生产标准化基本规范【S]．
6
图5软阈值降噪
：5总结
从三种降噪的仿真结果可以看出：利用小波分解与
重构法降噪，会将高频系数强制置。后重构信号，会损
失信号的部分细节，若为图象降噪会使其变得模糊，而
小波阈值降噪的方法相比小波分解与重构法而言效果较
好。但硬阈值降噪。把信号的绝对值与指定的阈值进行
比较，小于或等于阈值的点变为零；大于阈值的点保持
不变；而软阈值降噪，即把信号的绝对值与指定的阈值
进行比较，小于或等于阈值的点变为O；大于阈值的点
变为该点值与阈值的差。一般来说．硬阈值比软阈值处
理后的信号要粗糙一些。
参考文献：
【1】樊启斌小波分析【M】．武汉大学出版社，2008．
【2】刘瑾．基于小波分析的超声波信号降噪研究【D】．中国石油大学，
2010．
【3】周伟．基于MATLAB的小波分析应用【M】．西安电子科技大学出版
社．2010．
【2】GB厂I’2800l-2011，0HSAS 18001：2007，职业健康安全

要求[S】．
【3】GB，r 2400l一200MS0 14001：2004，环境
要求及使用指
南【S】．
【4】AQ厂I’7009—2013，机械制造企业安全生产标准化规范【S】．
【5】吴凯．安全生产标准化激励约束机制的建立探讨叨．中国安全生
产科学技术。2011．2．
【6】于洋．企业安全生产标准化管理模式研究叨．中国安全生产科学技
术，2013，12．
【7】陈全，温贺，陈波．HSE
成熟度评价研究【J】．中国安全生产
科学技术。2012，2．
【8】王秀香，施红勋，牟善军，张晓华，杨春笋．基于层次分析法的企业
HSE管理绩效评估【_I】．中国安全生产科学技术，201l，3
构
一

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