七、具体措施及要求

（一）分级管控体系管理

1、矿井统一部署开展相关培训，要求制定系统的培训计划、编写详细培训教案、做好培训记录、培训后必须进行考试。授课人尽量搜集案例照片准备课件，采用图文并茂的方式进行培训。

5月份矿井对班组长以上员工进行培训，培训内容见下表，培训结束后对班组长以上管理人员组织考试，考试结束后保存好考试试卷、考试成绩，安监科将对其进行抽查。要求各科队4月份开始对全员进行培训，并编制年度全员培训计划。

5月份安全分级管控体系管理专项培训计划表

2、各科队根据本单位实际情况，对照煤矿风险管理手册模板编制本单位的安全风险管理手册，并按生产系统和区队成立风险管理小组，对手册内的风险管理表进行修改和完善，完善后的表格即要符合相关规范和行业标准，又要符合作业现场实际情况，具有针对性和可操作性，风险管理表完善后报矿安监科审核备案。

3、各科队积极开展以班组为单位人人都参与的危险源辨识和风险评估工作，根据矿井实施方案编制本单位分级管控体系管理年度计划，编制计划时要明确具体任务计划安排、完成时间、责任人、责任单位、归口部门等，并将危险源辨识工作按区队（部门）、班组、专业、工种进行任务划分。（附：表1危险源辨识表、表2危险源排查表）

4、建立分级管控体系管理信息沟通系统，要求班组成员将当班的危险源报告给班组长，班组长负责将当班的危险源辨识情况汇报给区队长，区队长根据汇总情况制定相应的控制措施，并在次日（48小时内）将本区队危险源辨识、风险评估和控制情况报安监科。

5、各科队每旬根据区队、班组危险源辨识情况，进行统计和分析并制作风险等级任务表，统计各类风险数值，将汇总结果报安监科备案，根据风险等级和概率制定相应的防范措施并落实。

6、各科队为每位员工制作岗位危险源识别卡，识别卡主要正面内容包括：姓名、所在区队（部门）和班组、工种、年龄等信息，背面印上本岗位的风险管理表相关内容。要求所有上岗员工必须随身携带岗位危险源识别卡。

7、科级以上管理人员每人负责联络两个班组，负责指导和参与该班组分级管控体系管理的实施工作，每月至少要参加一次班组活动，了解分级管控体系管理工作开展的经验和问题，帮助班组解决存在的困难，并对该班组考核结果负有连带责任，各科将管理人员联络班组名单报安监科备案。

8、安监科对各单位分级管控体系管理工作定期进行考核。各科队必须制定本单位的风险分级管控体系考核管理办法，科对区队进行考核、区队对班组进行考核。

（二）员工不安全行为控制

1、各科队根据员工不安全行为控制手册模板编制本单位员工不安全管理手册。（附：表3不安全行为辨识表）

2、各科队应加强不安全行为控制培训，提高工人的操作技能，根据工人的素质和技能合理安排岗位，按照可能造成不安全行为因素制定相应的措施进行矫正，以减少工人不安全行为的发生。

3、加强作业现场不安全行为的检查，各项目部根据井下生产情况配备安全员，并确保井下24小时有安全员现场跟班。矿领导必须按规定下井带班，并履行好带班职责，对沿途及作业现场检查出的安全风险及人的不安全行为按照“三定”方案及时落实整改，升井后将填写的管理人员入井现场检查表放入井口信息箱，安监科每班安排专人负责对信息箱内的跟班记录进行整理，并下发危险源整改通知单，负责督促危险源的整改和复查工作。（表4危险源整改告知单、表5危险源整改回执单）

安监科负责对科队以上管理人员的考核，每少入井带班1次罚款300元，每少入井1个小时罚款100元（入井时间和入井次数不重叠处罚），每少交1次现场检查记录表罚款100元。（附：表6管理人员入井带班规定表、表7管理人入井带班考核表）

4、建立不安全行为控制信息沟通系统，班组长负责将当班的不安全行为汇报给区队长，区队长根据不安全行为制定相应的矫正措施，并在次日将本区队不安全行为控制报安监科，安监科定期对员工不安全行为进行统计、分析，并将结果备案。

5、各科队必须根据员工不安全行为表现及其分类表，制定不安全行为矫正措施和考核办法，安监科定期对各科队不安全行为进行检查考核，考核主要内容有不安全行为手册的完善情况、不安全行为的查处和考核情况、不安全行为矫正措施执行情况、不安全行为控制效果等。

（三）班组建设

1、班组要提高班前会的质量，班前会要针对班组分级管控体系和不安全行为控制工作进行分析、讨论，并拿出解决方案和处罚办法，班前会要开展分级管控体系管理培训教育工作，班前会时间不得少于30分钟，必须留有相关记录。

2、班组要认真执行好项目部和区队分级管控体系及不安全行为控制考核制度，做到班班有分级管控体系，班班抓不安全行为，并对不安全行为进行矫正和处罚。

3、班组长要以身作则，积极组织班组成员开展分级管控体系和不安全行为控制工作，并采取有效措施对当班的危险源进行辨识、评估和控制，对不安全行为进行矫正和处罚，以此为抓手提高班组的安全管理水平。班组长要经常关心班组成员家庭和健康情况，建立班组成员花名册，详细登记和了解班组成员信息，并及时向上级领导反映班组成员的困难。

4、安监科组织要在班前会议室设置分级管控体系和不安全行为专栏，学习分级管控体系管理相关知识，张贴班组考核结果，公布不安全行为处罚通知等内容。

（四）标识标志

1、各科队对照分级管控体系管理表格、安全质量标准化及6S等标准对人员行走区域、车辆和皮带机运输路线、设备材料放置区域、各作业场所的各种标识、标志、警示牌板和划线进行梳理，统计缺失情况。

2、对标牌划线的内容、规格、尺寸、材质、数量及安装地点进行统一规划，统一采购，统一安装布置。

3、明确牌板的安装、使用、维护、回收管理责任，培训时对标牌划线内容进行说明。

（五）事故管理

 1、现场发生任何人员伤害事故、停机停电超过10分钟的机电故障及造成财产损失的任何事故，现场负责人或作业人员必须及时向调度室汇报，调度室应做好记录并及时汇报值班领导或分管领导进行处置。

2、现场发生重伤以上人员伤害事故、采掘工作面及主系统停机停电超过8小时的机电故障、影响生产时间超过1个班的事故、直接财产损失超过3万元的事故，项目部负责人及时向安监科汇报。

 3、未遂事故、非人身伤亡事故由项目部负责调查，轻伤以上事故由矿建公司负责调查。事故调查应当坚持“四不放过”原则，各类事故调查要形成事故调查报告报安监科备案。

4、各科队发生重伤及以上事故时，年度星级评审不得超过两星。

八、考核与评审

矿井对各科队按月度、季度、年度定期进行安全分级管控体系管理考核评审。

（一）月度考核

1、考核内容主要包括组织保障、分级管控体系管理、不安全行为控制、班组建设、标识标志管理、事故管理。实行百分制考核，按照风险分级管控体系考核表相关内容进行打分，详见附表2：安全分级管控体系考核表。

2、安监科在每月25日至30日对各科队进行月度考核。

3、考核分数与各煤矿负责人及项目部项目经理、副经理（包括总工程师）当月的安全工资挂钩（8月份起执行）。

（1）考核得分大于等于95分，按120%兑现；

（2）考核得分大于等于90分，小于95分，按110%兑现；

（3）考核得分大于等于85分，小于90分，按100%兑现；

（4）考核得分大于等于75分，小于85分，按95%兑现；

（5）考核得分大于等于65分，小于75分，按90%兑现；

（6）考核得分大于等于55分，小于65分，按80%兑现；

（7）考核得分大于等于45分，小于55分，按所得分百分比兑现；

（8）考核得分不满45分，不予兑现。

4、矿井应结合实际情况制定针对所属部门、区队、基层班组的考核管理办法，做到与员工薪酬发放、评优等合理挂钩。并将考核结果于当月30日前报安监科备案。

5、被考核单位对考核结果有异议时，可向安监科书面提出申诉，由分管副矿长裁决。

6、矿井计财科对考核奖罚和工资兑现情况进行监督检查。