为了完善公司安全生产风险分级管控 ，提升我公司安全生产管理水平，有效遏制安全生产事故发生，构建公司安全生产长效机制，达到工伤预防的目的，制定本实施方案。

一、目标

全面开展公司风险分级管控体系建设，通过风险点和危险源全面辨识，全面分析公司设施设备及生产活动存在的风险;通过安全风险评估、分级管控使任何安全隐患始终处于受控状态，杜绝企业生产安全事故的发生。

二、工作内容

1、成立“危险源辨识与风险管控体系”建设领导小组

成立“双重预防体系”建设领导小组（附件1），布置任务与分工。同时利用各种形式进行深入的宣传发动，使全公司职工知道“危险源辨识与风险管控体系”建设的有关内容。

2、教育培训人员

制定风险分级管控培训计划，分层次、分阶段培训学习，掌握危险源辨识、风险评价的方法，保留培训记录。

3、确定风险点

对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立《风险点登记台账》（参见附录A.1）

4、危险源辨识

危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立《作业活动清单》（参见附录A.2）及《设备设施清单》（参见附录A.3）。

（1）作业活动危险源辨识

运用工作危害分析法（JHA）（参见附录B）开展危险源辨识时：

--依照作业活动清单，对每一项作业活动进行细分，识别出作业活动的具体作业步骤或内容。

--逐条对作业活动具体步骤，辨识出不符合标准的情况及可能造成的事故类型和后果。

（2）设备设施危险源辨识

运用安全检查表法（SCL）（参见附录C）开展危险源辨识时：

--依照设备设施清单，将根源性危险源存在部位作为检查项目。

--检查标准就是防止能量意外释放，辨识出不符合标准的情况及可能造成的事故类型和后果。

5、开展风险评价

选择作业条件危险性分析法（LEC）（参见附录D）等方法，针对辨识的危险源潜在的风险进行定性、定量评价，并填写工作危害分析评价记录（参见附录A.4），并上报至双重预防体系建设领导小组，领导小组对危险源辨识、风险评价信息表进行审核。审核后，领导小组会同岗位职工对危险源辨识、风险评价信息表进行修订。

6、风险分级管控

进行风险评价分级后，按照附录A.5风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控。

在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单（参见附录A.6）、危险源统计表（参见附录A.7），并按规定及时更新。

7、形成风险等级管控运行机制

保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点登记台账、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源登记台账等内容的文件化成果；涉及红色、橙色风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相关方。对企业内员工应进行风险分析结果记录和管控措施的培训，掌握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。

8、分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，至少达到以下效果：

——通过开展危险源辨识和风险评价，能充分的明确企业安全管控的重点，原有的风险管控措施得到改进；

——通过体系建设，能充分认识到安全管理工作的重要性，并能掌握到科学的、规范的、有效的安全管理方法；

——重大风险场所、部位得到了明确，安全警示标识得到保持和完善；

——重大风险部位作业和属于重大风险的作业，得到了全过程的、有效的安全管控，建立完善了专人监护制度，确保安全风险处于可控状态；

——全体员工熟知工作过程中安全风险控制措施，确保全员受到教育，安全技能和应急处置能力得到进一步的提高；

——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

附　录　A                                 （资料性附录）                                   分析记录表

附件A.1：风险点登记台账

（记录受控号）单位:                            No：

填表人：           审核人：        审核日期：      年   月   日

（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写。）

附件A.2：作业活动清单

（记录受控号）单位:                             No：

填表人：     填表日期：   年  月  日  审核人：    审核日期：  年  月  日

（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）

附件A.3：设备设施清单

（记录受控号）单位:                            No：

填表人：        填表日期：      年   月   日

审核人：        审核日期：       年   月   日

（填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）

附录：A.4风险分级管控清单

表4-1作业活动风险分级控制清单

单位：

填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

表4-2设备设施风险分级控制清单

单位：

填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

A.5风险等级对照表

A.6风险管控清单

A.7危险源统计表

附　录　B                                （资料性附录）                             工作危害分析法（JHA）

B.1　方法概述

通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步骤。

B.2　作业活动划分

按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段/服务阶段或部门划分。包括但不限于：

——日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检；

——异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理；

——开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认；

——作业活动：动火、高处、临时用电等特殊作业；检维修作业、生产作业等；

——管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等；

——按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入《作业活动清单》。

B.3　工作危害分析（JHA）评价步骤

评价步骤如下：

a) 将《作业活动清单》中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤；

b) 根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件；

c) 根据GB 6441规定，分析造成的后果；

d) 识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性；

e) 根据风险判定准则评估风险，判定等级；

f) 将分析结果，填入《工作危害分析（JHA）评价记录》（见附录A.4）中。

A

附　录　C                                 （资料性附录）                               安全检查表法（SCL）

C.1　方法概述

依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源辨识等步骤。

C.2　安全检查表编制依据

编制依据包括：

——有关法规、标准、规范及规定；

——国内外事故案例和企业以往事故情况；

——系统分析确定的危险部位及防范措施；

——分析人员的经验和可靠的参考资料；

——有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。

C.3　编制安全检查表

编制工作包括：

——确定编制人员。包括熟悉系统的工段长、安全员、技术员、设备员等各方面人员；

——熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。

——收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据；

——编制表格。确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等要素（参照附录A5中表5-1或表5-2相关栏目内容，可单独编制或直接采用该表）。

C.4　安全检查表分析评价

分析评价步骤如下：

——列出《设备设施清单》（见附录A3）；

——依据《设备设施清单》，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危害；

——对每个危险源，按照《安全检查表分析（SCL）评价记录》（见附录A5）进行全过程的系统分析和记录。

C.5　检查表分析要求

综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序：

a) 厂址、地形、地貌、地质、周围环境、周边安全距离方面的危害；

b) 厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害；

c) 具体的建构筑物等。

附　录　D                             （资料性附录）                      作业条件危险性分析评价法（LEC）

作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。

事故事件发生的可能性（L）判断准则

暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则

发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则

风险等级判定准则及控制措施（D）