4、现场验证的审核单编制

　　审核单是指导审核整个过程的路线图，可以明确审核要点和方法，确保审核的系统和完整，减少审核成员之间不必要的重复，保持审核的方向和节奏，体现审核的正规化和专业化，还可作为审核的记录档案。

　　1）监督审核表的编制特点

　　a、紧密性：审核表的内容编制应紧扣SMS规程文件。

　　b、代表性：审核抽样应具有代表性，使抽样结果中能得出比较全面、正确和客观的结论（分类、重要性，至少3个，最多12个）。

　　c、典型性：确定审核内容时，应选择典型的问题（即审核内容应有所侧重：突出的问题、普遍存在的问题）。

　　d、可操作性：审核表在审核过程中应便于使用，例如应有具体的抽样方法和检查方法，如选择什么样本，数量多少，问什么问题，问什么人、观察什么事物等。

　　e、兼顾性：在编制审核表时，应考虑在该部门实施审核时，是否涉及到其他部门的职能，例如在职能机关实施审核是否涉及到现场的某些管理职能。

　　2）与文件审查方式一样，应将要审核的项目或要素逐项编制审核内容（预期达到目标），应使用统一格式和标准。例如针对安全政策的现场验证审核单样例如下：

 
　　5、现场验证与案例模拟演示的实施

　　SMS审定组应准时到达审核现场，召开一次正式的首次会议。基本内容为：介绍与会者，包括简述其职责；说明审核的目的、范围、依据、方法和要求；与受审核方确认审核计划以及相关的其它安排；实施审核所用的方法和程序；确认审定组和受审核方之间的正式沟通渠道；确认审核所使用的语言；确认已具备审定组所需的资源与设施；确认保密事宜；审查审核时的安全事项、应急和安全程序；确认陪同的安排、作用和身份等。会议时间不宜超过30分钟。

　　在会议结束后，可按专业分组实施现场验证。有时为了节省时间和避免较大偏差，对共同普遍项目可选择集中审核的方式进行。

　　现场验证如何抽样，如何查证记录，如何发现不符合和获取客观证据则必须要求审核员掌握现场验证的技巧与方法。审核方式可以是顺向审核、逆向审核、部门审核和要素审核。采用什么方式审核需要根据审核对象、审核内容、审核时间和审核地点来确定。

　　在验证、抽样、提问、观察或演示过程中，审核员应采用书面、电子、照片、复印等方式记下听到、看到、查到的信息，形成审核记录。它可以证实SMS在现场得到有效实施，为现场验证报告的编制提供基础信息，为验证结论提供支持性的客观证据。

　　现场验证应以事实为根据，以标准或其他文件的规定为准绳，审核员要时刻牢记审核目的和计划安排，不要轻易偏离“审核单”，一般情况下审核员要在现场亲自抽取或监督抽取样本。通过审查文件、资料、记录，通过观察生产运行过程、工作现场和实施情况，使用“5W1H”方法收集客观证据，做出独立、公正的判断。如发现不符合项，要按规定做好事实记录，并请相关责任人对事实认可。

　　“案例模拟演示”是局方在对航空公司SMS补充审定演示验证过程中使用的重要方式。通常情况下，在公司要演示应急预案以及由此产生的安全保证和风险管理功能，要求公司桌面演示应急预案的“启动→响应→恢复至正常运行”的能力，要求公司展示风险管理方面的“启动机制→系统和工作分析→识别危险源→对识别出的危险源进行风险评价和分析→制定控制措施→有效性评审→跟踪验证”等功能，要求公司演示安全保证方面的“信息获取→进行数据分析→进行系统评价→是否进行风险管理→制定预防/纠正措施→跟踪验证”等功能。应该说只要能够把“文实相符性”演示出来就可以了。

　　现场验证以末次会议结束。在末次会议上，要完成以下基本步骤：与会者签到；重申审核目的、范围、方法和要求；审核情况总结，宣读不符合项，报告审核结论；双方进行必要的沟通交流；请受审核方负责人表态，并商定下步工作计划；审定组长宣布结束。

　　6、现场验证的结论

　　审定组成员应将他们的记录与每一个期望达到的目标进行比较，并对被审定企业的SMS有效性做出审定结论。对SMS超出CCAR-121部要求的地方要可给出积极的结论，对SMS没有满足要求的地方应给出消极的结论。具体结论按下述两种不同的方法判定：

　　1）符合性判定法

　　a、符合：有文件体系（程序、方法、标准），并依此运作（记录、标识）。

　　具体指：实际的安全活动或操作符合SMS文件的规定，达到SMS要求的运行效果。

　　b、严重不符合：有SMS文件体系，但未按规定实施；无文件体系或文件体系不符合实际。

　　具体指：SMS文件体系某一要素出现系统性失效；重要生产运行过程失控；重要生产运行严重偏离SMS文件的要求；对标准文件、测试方法、控制规程理解偏差造成错误操作；资源不满足或不符合安全管理的要求直接影响安全生产；在多个部门均发现影响安全的问题普遍存在。

　　c、一般不符合：有文件体系，但部分不适合或部分未按规定实施。

　　具体指：某些程序在某个环节上不符合要求；某些不符合只限在个别场所，偶然发生，非普遍存在；某些人员的偶然过错。

　　d、观察项：证据或依据不足以判定的情况，留待下次确认。

　　具体指：证据稍不足，但存在问题，需提醒的事项；已发现问题但尚不能构成不符合，如发展就可能构成不符合项；其他需提醒注意的安全事项。

　　当有任一要素被判定为严重不符合时，应该视为未通过SMS有效性的现场验证。

　　2）测评标准判定法

　　如果要更加科学合理地做出判定，也可以参照绩效评价和指标测评的方法，如KPI或者平衡积分卡，设计SMS要素测评标准，将审核记录与其进行比较，将测评结果填入SMS要素测评表中。然后将整体测评结果汇总，系统评审被审定企业是否符合CCAR-121部有关规定要求和具有有效的SMS，同时还可确定再次现场验证的时机。

　　当然，由于是采用要素审核方式，当任一要素分值达不到4分（不含）时，应该视为未通过SMS有效性的现场验证。例如针对安全政策的测评标准样例如下：

　　7、现场验证的报告

　　审定组长应按规定格式根据审核结果完成审核报告的编写、评审和批准。此报告应对现场验证中发现的所有不符合项进行归纳、分析和评价，陈述企业SMS有效性与局方要求的符合程度（包括不符合的程度）、SMS的实施、保持和改进能力等方面的综合评价意见，阐明审定组内部达成的统一结论性意见。报告必须在规定时限内递交被审定企业，并要求其在规定时限内予以执行。

　　SMS设计严谨与管理思路正确，管理者与员工的重视度、认知度和参与度高，安全管理队伍敢管理、懂专业、原则强、负责任，是航空企业推行安全 成功的基本条件。企业要扎实开展安全管理工作，严格按SMS文件管理和操作，加强系统管理、过程管理、风险管理和闭环管理，持续提高安全管理水平；要建立权责明晰、行为规范、保障有力的事前审定许可、事中持续监督有效、事后改进提高的安全管理机制；要制定完善体现“安全生产、人人有责”的安全绩效监控和测量机制；要通过各种培训和多种形式宣传动员，注重规章制度和业务技能的培训，增强全员的规章意识、风险意识、安全意识和责任意识；要从制度上促进安全管理机制的完善，从执行上狠抓安全规章的落实，从监督上加强产品监控、过程监控、系统监控。SMS推行是一个“只有起点，没有终点” 的漫长艰苦、循序渐进的系统工程，只有不断的持续改进，追求卓越，才能使SMS文件成为行为的准则、管理的依据、评判是非的标准和企业安全发展的保证，达到企业持续安全。