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危害辨识与风险评估控制程序

　　评论：　更新日期：2014年09月14日

7.2.5　后续跟踪

根据JSA结果，建立作业指导书或回顾已有作业指导书。

7.3　JSA记录表填写

按上述要求将评估过程记录至《作业风险评估记录表》,（见附录c），其中部分项目填写要求如下：

a) 危害描述：填写危害类别和描述危害的具体对象及表现形式，见7.2.4的要求。

b) 风险分析：简单描述危害的后果和可能性。如可能导致人员轻伤等。

c) 建议行动或措施：属于作工作观察分析的，填写建议应采取的行动或措施；属于工作前安全分析的，填写应采用的行动或措施，可根据情况填写建议采取的行动或措施，以便控制下次工作的风险。

8　风险控制

8.1　风险控制策略

风险值的高低是制定控制措施的依据，对风险评估的结果制定相应的控制计划措施及实施计划参见下表：

表5风险等级控制及实施期限

风险等级		应采取的行动/控制措施	实施计划
风险值≥400	不可承受	只有当风险已降低时，才能开始或继续工作（运行），为降低风险不限成本。若即使以无限资源投入也不能降低风险，必须禁止工作（运行）	立即停止
200≤风险值＜400	高	采取紧急行动降低风险，建立控制程序，定期观察/检查、测量及评估，对改进措施进行评估	采取紧急行动降低风险，限期整改
70≤风险值＜200	中	努力降低风险，但要符合成本----有效性原则，定期观察/检查、建立操作规程，加强培训及沟通	1年内治理
20≤风险值＜70	低	无需采用控制措施，但需保存记录
风险值＜20	可忽略	无需采取措施且不必保持记录

8.2　风险控制措施的确定

应根据以下条件，选择适应的风险控制措施：

a) 安全性；

b) 可行性；

c) 经济合理性；

d) 资源保障条件；

e) 先进性。

8.3　风险控制措施的分类和优先等级

8.3.1　风险控制措施

a) 停止：停止暴露在危害中

b) 转移：承包给有资质、经验的其他组织或采用保险手段转移风险

c) 处理：通过实施风险控制措施，降低风险

d) 容忍：组织对可接受的风险，采取容忍，不处理。

8.3.2　风险控制措施中处理的种类及优先级

处理应按照以下次优先顺序考虑和制定风险控制具体措施：

a) 工程控制：包括替代，隔离，通风，设备改造等。这些控制措施着眼于危害源，不像其他措施着眼于暴露在危害中的员工。工程控制的基本理念为在最大可能的范围内，工作环境和作业本身应该被设计为消除危害或消除危害的暴露。

b) 管理控制：通过作业步骤或者方式的控制与操纵，显著限制日常危害暴露的程序，提高管理控制的方法。通过管理控制会带来暴露的减少，如通过改变工作习惯，改善环境和卫生措施或者改变员工执行作业的方法等。

c) PPE：当危害的暴露不能在工程控制或管理控制中彻底消除时，以及安全操作的方法和行政措施不能提供充分的针对暴露的附加保护时，个人保护的装备和设施必须强制使用。

8.4　风险控制措施有效性

当提出建议措施后，可按照下表对制定的风险控制措施的有效性进行验证，重新确定该项作业的暴露频率、可能性及严重性的分值，以此计算其风险值。

表6风险控制措施有效性

控制措施	采取的方法	减少暴露频率	降低可能性	降低严重性
重新设计	用没有危害的材料			降到最低
	用更低风险的物质来设计以替代/减少危害			降一级
	加装除尘、通风换气、噪声控制设施			降一级
	采取措施减少人为失误		减少1－2级
	冗余配置如泵，通风风扇等。		减少2－3级
安全装置或设施	自动的隔离器/连接器		减少1－2级
	闭锁		减少2级
	有效的保护装置，如：消防保护、电流断路器		减少2－3级
	加装溢出容器，如：截流器、围墙。		减少2－3级
	泄压装置（单个）		减少2－3级
	泄压装置（多个）	-	减少4级	-
	防护栏、护罩		减少1－3级
	抗干扰器，避雷器		减少2级
	防水		减少2级
	逆止阀		减少2级
	保护系统，如：断路器/熔断器/自动跳闸装置。		减少2－3级
	事故前发出可听见或看得见的报警和信号。		减少1－2级
	提供有效个人防护设备，如：手套，呼吸器，安全帽等。		减少1－2级
	电离及非电离辐射防护等设施		减少2－3级
	防暑防寒设施		减少2－3级
	应急援救设施		减少1－2级
	警铃，闪光。		减少1－2级
	危险警示信号或通知		减少1－2级
工作程序和培训	对危险的工作过程、环境进行监督/检查/观察。		减少1－2级
	让有资质的或授权的员工进行危险作业		减少1－2级
	定期评估检查或维修危险部件		减少1－2级
	进行工作安全分析		减少1－2级
	提供培训或进修培训等		减少1级
	在危险区域附近避免维修工作	降到最低
	紧急预案		减少1级
	采用紧急处理工具。如油吸收剂		减少1级

8.5　控制措施经济合理性判断

8.5.1　为确定控制措施是否有合理的经济性，即估计成本是否与风险等级平衡或相对应，可用综合成本因素和纠正程度这两个附加因素来判断。判断公式如下：

（J）=风险值（D）÷（成本因素分级×纠正程度分值）

8.5.2　成本因素是估计控制措施的费用（见表7）。

表7成本因素分级

分级	成本因素
10	超过500万
6	100－500万
4	50－100万
3	10－50万
2	5万－10万
1	1万－5万
0.5	1万以下

纠正程度是估计控制措施对消除或减轻危险的程度（见表8）:

表8纠正程度分级

纠正程度	分值
肯定消除危害，100%	1
风险至少降低75%，但不是完全	2
风险降低50%至75%	3
风险降低25%至50%	4
对风险的影响小（低于25%）	6