一、安全监察处设置专人全面负责安全风险分级管控相关资料的收集、管理、存档。

二、各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准规范、集团公司相关规定和XX、公司相关规定制度要求。

三、安全监察处应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。

第十六章 安全风险分级管控责任追究和奖惩制度

一、总经理组织对年度安全风险辨识评估，辨识过程中对存在弄虚作假走过场、不认真的分管领导考核1000元，考核责任部室负责人500元。

二、未按规定及时开展专项辨识的，扣分管领导1000元；分管领导每旬未及时进行月度安全风险管控重点实施情况检查的或敷衍应付的，考核分管领导每人500元；

三、安全监察处未对分级管控文件进行信息化管理，未及时上传下达分级管控信息，考核责任人300元。

四、未在井口或井下重大安全风险区域显著位置设置公告警示牌、未对安全风险辨识评估工作的人员进行技术培训、每出现一项扣相关责任人500元。

五、未依据重大安全风险清单及管控措施进行作业规程，应急预案、灾害预防与处理计划等技术资料进行修改完善的，扣相关部室负责人300元。

六、未严格按照管控措施进行落实的相关责任人每次罚款500元。

七、年度和专项辨识出的重大安全风险管控措施未执行到现场，导致管控措施失效或造成重大隐患的相关单位，考核队组单位正职500元，责任人1000元。