一、目的

为最大限度地减少欺诈或掺假产品加工过程的原材料的采购风险，确保所有的产品描述和承诺合法、准确属实，防止工厂产品实现过程中发生潜在的欺诈性及替代性风险，特制定本程序。

二、适用范围

适用于公司食品安全 涉及的所有原辅料采购、产品实现过程和储运环节。

三、职责

1、品控部

负责本程序的控制，定期对程序的执行情况进行核查。

2、采购部

负责与物资的供方、运输外包方进行食品欺诈（替代）方面工作对接，确保采购原辅料不存在食品欺诈（替代）行为。负责本公司产品运输、存储、交付过程的控制，防止发生潜在的欺诈性及替代性风险。

3、生产部

负责组织生产车间对生产过程汇总的生产辅料使用进行安全性防护，对原料使用过程和生产过程进行有效控制，确保可追溯性记录，防止本公司产品发生潜在的欺诈性及替代风险。

四、工作程序

1、食品欺诈预防定义

对食品和整个供应链中任何形式的由于经济利益驱动，产生的可能影响消费者健康的蓄意掺假的预防过程。欺诈行为包括以下几种：

产品欺诈、食品生产经营行为欺诈、标签说明书欺诈、信息欺诈、产品检验和认证欺诈、许可申请欺诈、备案信息欺诈、报告信息欺诈、提交虚假监管信息。

2、食品欺诈脆弱性评估

2.1 对原辅料供应链的食品欺诈脆弱点评估

生产原材料、辅助材料、可影响食品安全的其他购进材料进行成文的脆弱评估，以评定或冒牌的潜在风险。评估时应考虑以下因素：

A 掺假或冒牌的以往证据（主要参照国务院《151中非法食品添加物黑名单》及外部其他方面的信息）。

B 可掺假或冒牌更具吸引力的经济因素。

C 通过供应商接触到原材料的难易程度。

D 识别掺假常规测试的复杂性。

F 供应商评审（资质、能力、诚信、持续改进的业绩）。

2.1.1 评估规则：风险等级评分标准

综合得分：每项的脆弱性评分进行合计。

综合风险等级：等级分数评判结果判定：0-5分为低风险，可忽略不计的原料，不必采取防范行动。6-15分为一般风险，不大可能掺假的原料，有新的信息时要再评估。16-25分为高风险，极有可能掺假的原料，需要采取防范措施控制。

2.2 产品实现过程中的食品欺诈脆弱点评估

2.2.1 评估规则

评估时应考虑：

A 评估时考虑此过程欺诈产生的可能性，以及欺诈后产品带来的对生命的危害程度。

B 产品形成的过程回顾（各工厂环节评估，监管，接口确认，经济因素，法规识别）。

C 现有控制措施回顾（法规识别，接口，验证能力，可追溯性）

产品实现过程食品欺诈脆弱点评估规则：

可能性：理论上的可能性1分；曾经发生过2分；不止一次发生过3分。

危害性：未造成人体伤害1分；非急重性伤害2分；急重性伤害或致命3分。

风险评估参照表

2.2.2风险评估方法

风险结果判定为6分及6分以上或严重程度为3分的危害为高风险。针对高风险极有可能掺假的产品实现过程，需要采取防范措施控制。

3、对脆弱点采取的预防措施

3.1 按《采购控制程序》对原辅料供应商进行基本情况调查，建立合格供方综合评定细则；

3.2 向供应商索取公司的资质证书和体系证书，以及食品级证明，并查验真实性；

3.3 建立合格供应商名录，对供应商根据《采购控制程序》进行评估和复评；

3.4 要求供应商进行原材料符合性声明，每年提供有资质的第三方检测机构出具的产品检测报告；

3.5 每年进行合格供应商实地审核，对产品的生产能力、产品质量、运输、基础设施、法律法规的符合性进行评定；

3.6 采购原辅料严格按采购合同规定执行；

3.7 建立原辅料进货检验流程和验收标准，每次送货必须有产品出厂检验报告，并对运输车辆卫生要求等进行管控；

3.8 政府部门最近公布的易掺假的原料，应立即采取相应行动控制。

4、脆弱性评估的审核及更新

4.1 当出现以下情况时，应及时对脆弱性评估进行更新：

A 更换产品供应商或使用新的原辅料时；

B 相关法律法规发生变化时；

C 生产使用的主要原材料、生产工艺、主要生产设备、包装运输方式、执行标准等发生变化时；

D 生产所使用的原材料发生较大质量问题时。（通过内外部信息获得）

4.2 食品安全小组应每年对脆弱性评估表进行一次审核，确认评估的有效性。

五、相关文件

《采购控制程序》

《原辅料检验标准》