一、目的
化验、品控人员处理不合格品时执行统一标准。
二、范围
适用于本公司生产各环节出现不合格品后的具体处理工作。
三、细则
1、 不合格情况的分级
根据生产中实际情况可将不合格情况分为三级：
Ⅰ级为品控人员在生产现场发现不合格，但经过生产人员纠正后可以达到合格质量标准的。
Ⅱ级为需要经过品控主办确认能否继续使用或转序的。
Ⅲ级为品控主办已经确认为不合格，但相关部门提出特殊放行申请，需生产副总签字放行的。
2、生产环节中不合格情况明细
生产各环节不合格品的处理办法见下表：
| 生产环节 | 级别 | 不合格描述 | 评估人 | 处理办法 |
| 小料配置 | Ⅰ | 配方中各小料的投放比例不合格 | 现场品控 | 不同意使用，重新配置合格小料。 |
| 原料颜色、滋气味、组织状态不合格 | ||||
| 配料 | Ⅰ | 过滤器滤网过滤精度、完好性不合格 | 现场品控 | 通知生产配料人员纠正达到合格质量标准后，可以继续使用或转序。 |
| 化糖温度、保温时间不合格 | ||||
| 糖液储存温度不合格 | ||||
| 小料在调配罐中的搅拌时间不合格 | ||||
| 配料后糖度、酸度不合格 | ||||
| Ⅱ | 配料后口感、颜色、滋气味、组织状态 | 品控主办 | 评估能否使用 | |
| 前处理 | Ⅰ | 脱气温度、真空度不合格 | 现场品控 | 打回流到配料罐，从脱气工序重新开始。 |
| 均质压力不合格 | ||||
| 杀菌温度、时间不合格 | ||||
| 灌装 | Ⅰ | 净含量不合格 | 现场品控 | 次品处理 |
| 包装封合完好性不合格 | 通知生产人员立即调整；已生产出产品为Ⅱ级不合格，需经品控主办评估。 | |||
| 产品打印日期不合格 | ||||
| 产品包装整体感官（包括：图案有无跑偏、切字；成型是否良好；包装印刷是否符合标准） | ||||
| 利乐灌装机双氧水浓度不合格 | 通知生产人员立即调整 | |||
| 利乐灌装线贴盖、吸管粘贴不牢固；溶胶温度不合格 | ||||
| PET生产线消毒液灌装机处和盖杀菌机处二氧化氯浓度不合格 | 通知生产人员及时调整，已生产出产品为Ⅱ级不合格，需经品控主办评估 | |||
| PET生产线消毒液灌装机每个灌装头不能把PET瓶灌满 | ||||
| PET线灌装温度不合格 | ||||
| 灌装 | Ⅰ | PET线喷淋后的产品温度不合格 | 现场品控 | 通知生产人员及时调整，已生产出产品为Ⅱ级不合格，需经品控主办评估 |
| PET线灯检处有杂质、异物，有高盖、歪盖 | ||||
| PET线热塑机处套标不合格、热塑不均匀 | 现场品控 | 要求生产人员重新套标 | ||
| 易拉罐线灌装温度不合格 | 通知生产人员及时调整，已生产出产品为Ⅱ级不合格，需经品控主办评估 | |||
| 易拉罐线喷淋杀菌机温度不合格 | ||||
| 易拉罐进出喷淋杀菌机时间不合格 | ||||
| Ⅱ | 灌装过程中产品糖度、酸度不合格 | 品控主办 | 评估能否继续生产 | |
| 灌装过程中产品口感、颜色、滋气味、组织状态不合格 | ||||
| 后包装 | Ⅰ | 外包装箱打印日期不正确、不清晰 | 现场品控 | 通知生产人员对不合格包装箱重新包装 |
| 内外包装日期不一致 | ||||
| 外包装箱封合不严密、有破损 | ||||
| 码跺层数不合格 | ||||
| 随机抽检包装箱内产品数量不正确 | ||||
| 包装产品与包装箱标注不一致 | ||||
| 礼品箱使用提手颜色不合格 | ||||
| 礼品箱内未放置赠品或放置不合格 | ||||
| 成品库暂存 | Ⅰ | 产品外部感官不合格 | 现场品控 | 经修复达到合格标准的通知生产人员进行修复；不能修复的为Ⅲ级不合格，需由物流部提出申请经生产副总签字后才能放行。 |
| Ⅲ | 暂存期间产品理化指标、口感、颜色、滋气味、组织状态不合格 | 化验员或现场品控 | 判定为不合格品如需走货需由物流部提出申请经生产副总签字后才能放行。 | |
| Ⅲ | 产品任在检验周期内但急需走货的 | 物流部提出紧急放行申请经生产副总签字后才能放行。 | ||
| CIP过程 | Ⅰ | 碱洗时碱液浓度不合格 | 现场品控 | 通知清洗人员重新进行CIP |
| 酸洗时酸液浓度不合格 | ||||
| 清洗热水温度不合格 | ||||
| 清洗完后设备、管线pH不合格 |
3.3各环节不合格品放行流程图
4、各环节Ⅲ级不合格品提出使用或转序部门
经品控主办确认后不能投入使用或转序的不合格品，如相应责任部门提出使用或转序申请，需填写特殊放行表，经生产副总签字同意后方可使用或转序；各环节不合格品提出申请部门见下表：
| 不合格环节 | 申请部门 | 特殊放行签字确认人 |
| 小料房 | 生产部 | 生产副总 |
| 配料段 | 生产部 | |
| 灌装段 | 生产部 | |
| 后包装段 | 生产部 | |
| 成品库暂存段 | 物流部 | |
| CIP段 | 生产部 |
四、特殊放行、紧急放行
特殊放行是到货原辅材料或生产出产品经化验室化验主办或品控主办判定不合格，但原辅料在实际生产中需要使用或产品需要使用、转序时，由责任部门填写特殊放行申请表，经生产副总签字后同意投入生产使用或转序。特殊放行申请表见附表1、2。
紧急放行是原辅材料或暂存产品在检验周期内其检验结果未出，但原辅材料无料可用或产品因为市场原因急需走货时，由责任部门提出书面申请，经生产副总签字后允许原辅料投入使用或产品走货。紧急放行申请表见附表3、4。
附表1
原辅料特殊放行申请表
编号： 日期：
| 原辅料名称 | 厂家 | ||
| 规格 | 批号 | ||
| 到货时间 | 到货数量 | ||
| 不合格原因 | |||
| 申请使用部门 | 申请部门责任人 | ||
| 生产副总签字： | |||
| 备注： | |||
附表2
产品特殊放行申请表
编号： 日期：
| 不合格品名称 | 批次 | ||
| 不合格数量 | 产品打印日期 | ||
| 不合格原因 | |||
| 申请部门 | 申请部门责任人 | ||
| 生产副总签字： | |||
| 备注： | |||
附表3
原辅料紧急放行申请表
编号： 日期：
| 原辅料名称 | 厂家 | ||
| 规格 | 批号 | ||
| 到货时间 | 到货数量 | ||
| 预计出检验结果日期 | 需要紧急放行数量 | ||
| 紧急放行原因 | |||
| 申请使用部门 | 申请部门责任人 | ||
| 生产副总签字： | |||
| 备注： | |||
附表4
产品紧急放行申请表
编号： 日期：
| 产品名称 | 打印日期 | ||
| 紧急放行数量 | 检验周期结束时间 | ||
| 紧急放行原因 | |||
| 申请使用部门 | 申请部门责任人 | ||
| 生产副总签字： | |||
| 备注： | |||
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