5.3.2.1.1 严重不符合法律法规及其他要求；

5.3.2.1.2 涉及发生过死亡事故、重伤事故、三次以上轻伤事故的风险，且未采取有效的控制措施；

5.3.2.1.3 相关方合理抱怨或要求。

5.3.2.2 直接判断无法确定时用半定量法进行评价（LEC法）

计算公式是：D=Ｌ×Ｅ×Ｃ

Ｌ：发生事故的可能性大小；

Ｅ：人体暴露在这种风险环境中的频繁程度；

Ｃ：一旦发生事故会造成后果的严重程度；

Ｄ：风险性分值。

Ｌ—发生事故的可能性大小：

 

Ｅ—暴露频率（暴露于危险环境的频繁程度）：

注：8小时不离岗为“连续处在危险环境中”；

8小时内暴露1至几次为“每天在有危险环境中工作”。

 

C—发生事故可能造成的后果：

根据事故的定义，把仅有财产损失列入危害辨识的范围，按仅有财产损失评价时，E统一取固定值1。

仅有财产损失时，C的值如下表：

当人员伤害与财产损失同时存在时，以人员伤害为主进行评价。

风险等级的判断：D—风险性分值

各部门风险评价完成后，填写《危险源辨识与风险评价表》，形成本部门的重大风险清单，上交安全管理部。

5.3.3 重大风险的确定

5.3.3.1 确定重大风险的准则

风险性分值大于320的，确定其为重大风险源，由安全管理部进行登记，并形成公司级的重大风险清单。

5.4 风险控制策划

5.4.1 根据风险评价的结果，策划风险控制措施，排定风险控制优先顺序。

5.4.1.1 风险的控制方式

5.4.1.1.1 制定目标、管理方案；

5.4.1.1.2 制定运行控制程序；

5.4.1.1.3 培训与教育；

5.4.1.1.4 制定应急与响应预案；

5.4.1.1.5 保持现有措施，加强现场监督检查。

5.4.1.2 风险控制措施的顺序

风险控制措施应首先考虑消除风险，再考虑降低风险措施，将个人防护措施作为最后手段。

5.4.2 落实目标、指标和方案

5.4.2.1 将重大风险及其控制措施填入《重大风险与控制计划清单》中，报管理者代表批准后，由安全管理部下发至各部门。

5.4.2.2安全管理部将《重大风险与控制计划清单》发放到各部门，各部门根据《重大风险与控制计划清单》中的与本部门相关的内容调出来，形成本部门的《重大风险与控制计划清单》，以及为此形成目标、指标和方案，各部门按照方案去组织实施，并按照方案规定的时间去检查、落实。安全管理部对各部门的落实情况要进行监督检查。

5.5 各部门应每年年初对危险源辨识、风险评价和风险控制进行评审，具体工作由安全管理部进行组织。