1. 目的

对公司活动、运作、产品及服务中可能对人体健康、安全产生伤害的风险进行识别和风险评估，依据“风险评估标准”评估出每个风险的级别，从而确定控制与降低风险的措施，作为公司制定安全方针和设定目标指标的依据。

2. 范围

本程序适用于合肥乐凯范围内的所有活动、运作、产品及服务中的HSE风险的鉴别和评估。

3.术语和定义

3.1活动、运作：为达到某种预定目的而采取的行动。

3.2产品：能满足人们一定需求的活动结果。     

3.3服务：为满足需方的要求，供方和需方之间接触的活动，以及供方内部活动所产生的结果。服

          务也是一种产品。

3.4HSE风险：即在职业卫生和安全方面接触危险状况的概率及程度。

4. 职责与权限

4.1 各部门负责对本部门的HSE风险进行调查、筛选和评估。

4.2 公司HSE委员会负责对HSE风险进行审核并确定重大风险。

4.3 公司HSE负责对HSE风险进行编号并登记《重大风险清单》。

5. 工作程序

5.1 HSE风险识别和评估流程见附件8.1。

5.2 HSE风险的识别

5.2.1各部门在识别本部门的HSE风险时，要通过分析整个生产组织的作业任务、场所和设备来进

      行危害的识别。

5.2.1.1部门识别HSE风险的步骤：

  1) 确定本部门所涉及的活动、操作、产品和服务的过程；

   2) 识别该过程中伴随的HSE风险；

   3) 确定HSE风险详细清单。

5.2.1.2HSE风险的类型：

l  任务：包括由不同的人，在不同的作业区域中所完成的任务。以及具有特定危险和风险，需要控制手段和防护措施的任务。

l  场所: 在现场内划定的、明显的作业区域。

l  设备：包括制造、包装和运输产品、中间品、成品而设计使用的设备，以及公共设施，工具和交通工具等。

5.2.1.3识别HSE风险类型时因考虑的范围

·         化学危害       

·         物理危害

·         生物危害

·         工效学危害

·         单调的工作

·         换班的影响

·         加班负荷

·         疲劳

·         其它压力

·         其它相关的危害

5.2.1.4在对任务为基础的风险进行评估时，应明确任务中各个行动步骤的相关结果。

5.2.2 各部门对所列的HSE风险清单，每一项均应仔细评估，按要求填写在《HSE风险登记表》中。

5.2.3 对于原材料使用的HSE风险将根据MSDS的指导对其进行控制，不再进行评估。

5.2.4 各部门在评估各活动的HSE风险时，也应同时指出其：正常情况；异常情况(包括开机、停机、工艺过程错乱、试验和维修)；意外情况。

5.2.5 HSE部门负责对HSE风险进行编号：所有HSE风险应以下列格式编号（THA-FBU-001;LRA-

      FBU-001;ERA-FBU-001…）

5.3 HSE风险的评价

5.3.1各部门在判定每种HSE风险时，应尽量予以量化，以评估其重要性，同时将评分结果填写在《HSE风险登记表》中。

5.3.2HSE风险的评估量化方法按以下两方面来考虑：潜在的伤害的严重性；发生伤害的可能性。

5.3.3 HSE风险的评估标准见附件8.2

5.3.4 HSE委员会根据各部门对HSE风险的评分结果 (大于等于20分)以及法律法规的符合性，来

确定重大风险。

5.3.5 间接HSE风险或无法予以量化的HSE风险，由HSE委员会讨论决定是否为重大风险。

5.3.6 HSE经理依据HSE委员会评价的结果，登记《重大风险清单》，并向员工公布。

5.3.7 评定优先行动次序

5.3.7.1对不符合法律法规要求和风险级别大于等于20分的HSE风险，列为优先行动等级。

5.3.7.2其他的HSE风险列为运行控制，或经HSE委员会讨论决定列入目标指标改善。

5.3.8 修订

5.3.8.1HSE风险的更新：

5.3.8.1安卫风险的更新：

        当发生以下情况时必须对安卫风险进行重新识别:

1)  工厂产品、活动或服务发生变更时

2)  厂房新建、扩展时

3)  迁厂

        若没有上述变更，每年需回顾一次。

5.3.8.2重大安卫风险的更新：如有下列情况，应考虑重新评估安卫风险重要性，以更新登记并保持其适用性。

1) 工厂产品、生产或活动有变更时

2) 法律法规和其他要求变更时

3) 相关团体意见或要求改变时

4) 主要客户意见改变时

5.3.9若无上情形时，每年需回顾重大安卫风险的适用性。

5.3.10重新执行程序的结果也应确实记录在相应的表单中。

6.相关文件

7.使用表单

7.1《风险登记表》                 LKHF-PR-04-01

7.2《重大风险清单》               LKHF-PR-04-02

8.附件

8.1风险识别和评估程序

                              活动,产品及服务过程

8.2风险评价标准

    R=L*S式中：R—Risk Rating风险危害等级；L—Likelihood发生伤害的可能性；S—Severity潜在的伤害的严重性

a)发生伤害的可能性

b)潜在的伤害的严重性

c)风险危害等级