法人签署文件

1、关于印发安全生产方针目标与安全承诺书的通知

（1）公司安全生产方针与目标

（2）公司安全生产承诺书

2、年度安全生产责任状

3、关于任命安全生产管理人员的通知

4、关于任命应急预案责任人员的通知

5、公司应急预案发布批准书

安全生产计划

1、年度安全生产目标和指标的实施计划

2、年度员工安全生产法律法规意识的提升计划

3、年度工余安全生产意识提升计划

4、风险评价计划

5、年员工安全意识提升计划

6、年度 培训计划

7、年安全费用投入计划

8、年安全标准化运行系统绩效监测计划

9、年度主要设备设施预修计划表

10、维修使用零件材料计划表

安全标准化管理制度（97个）、安全生产责任制和各类操作规程，以及各类运行记录（38个）

安全标准化培训

培训内容：（第二章）

1、与员工相关的法律法规及其他要求。

2、危害识别方面的法律法规及其他要求。

3、个体防护用品方面的法律法规及其他要求。

4、记录保持和报告方面的法律法规及其他要求。

5、许可方面的法律法规及其他要求。

6、监测方面的法律法规及其他要求。

培训内容：（第三章）

（一）对总经理、副总经理、各部门部长的培训

1、总经理安全生产职责与权限。

2、副总经理安全生产职责与权限。

3、各部门部长安全生产职责与权限。

（二）供应商、承包商使用公司设备设施前的培训内容

1、各种设备设施操作规程的培训。

2、遇到紧急情况紧急处理技能的培训。

3、事故、事件报告程序的培训。

4、与员工安全、健康相关的知识培训。

5、预防与任务相关风险技能的培训。

6、安全生产法律法规的培训。

7、防护设施与个人防护用品要求的培训。

（三）被任命安全管理人员的培训

1、《金属非金属矿山安全标准化规范》的培训。

2、安全生产管理的培训。

3、标准化系统评价与管理评审的培训。

4、危险源辨识和风险评价的培训。

5、安全生产管理人员岗位职责的培训。

6、事故、事件

培训内容：（第七章）

1、设备设施的管理。

2、设备设施的维护。

3、特种设备检验。

4、设备异常情况报告。

5、设备档案管理

培训内容：（第九章）

一、职业危害辨识

（一）风险分析

（二）危害辨识：危害辨识，危害辨识方法，危害分类 。

二、职业危害后果

1、职业危害可能产生的各种不良反应。

2、职业危害引起的各种职业病、多发病（即工作有关疾病）介绍。

三、自我防护方法

1、 物理性危险、化学性危险、生物性危险、危害因素的防护；

2、心理、生理性危险、行为性危险、危害因素的防护

3、其他危险、危害因素的防护

四、职业危害报告方法

1、职业危害发生时职工应采取的防护措施。

2、职业危害发生时员工向单位负责人报告的程序。

培训内容：（第十一章）

1、检查制度、检查表的制定。

2、危害因素识别，危害分类，有效的补救技术，报告要求。

3、检查信息收集、传递、处理和反馈的渠道。

培训内容：（第十二章）

1、应急预案培训和修订后的预案培训；

2、易燃品泄露处理措施和毒物泄露控制措施；

3、各种应急设备的使用方法和防护用品的配戴；

4、安全疏散人群等基本操作和部门的标准化操作程序；

5、灭火器的使用以及灭火步骤的训练；

6、基本防护知识和自救与互救的基本常识；

7、撤离的组织、方法和程序。

培训内容：（第十三章）

1.理解事故、事件的定义，事故、事件类型的区分。

2.熟悉事故报告的流程，内容要求。

3.事故调查技术。

访谈技巧，证据收集和保留，事故、事件原因分析技术，事故、事件调查报告书编写、报送及记录保存，报告的事故、事件依据制度进行调查。

4.事故统计报表制度；事故统计与分析方法。

5.熟悉事故资料的收集整理和存档要求。

安全生产方针与目标

*显著位置张贴；

*作为员工岗前培训及再教育的内容；

*印刷在现场安全手册中。

为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源:

²        人力资源；

²        财力资源；

²        物力资源；

²        技术资源。

安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾。

法律法规意识

对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪。

·   识别的安全生产法律法规与其他要求包括：

²        法律；

²        行政法规；

²        部门规章；

²        地方法规；

²        国家和行业标准；

规范性文件及其他要求。

安全机构设置与人员任命

·   最高管理者已书面任命下列职位？

²  安全负责人；

²  员工代表；

²  消防负责人；

²  急救员；

²  事故调查员；

²  法律法规需增加的职位；

²  与风险及其评估相关的职位。

·   员工参与

·   员工代表的职责在工作场所展示。

·   员工有获得参与下列安全生产活动的机会：

²  任务分析；

²  设计与流程变化评审；

²  安全意识提升；

²  安全手册更新；

²  安全生产委员会会议；

²  与外部权力机构沟通安全生产事项；

²  风险评价；

²  相关安全过程的行动；

²  变化管理的评审；

²  参与安全问题的调查。

文件与资料控制

·   标准化文件系统效力与效率，包括：

²  文件需求响应及时；

²  文件产生的流程畅通；

²  用户界面良好；

²  文件分发充分。

·   标准化系统文件控制系统效力，包括：

²  主索引表；

²  分配的适用性；

²  制定时间；

²  版本；

²  解释权；

²  批准；

²  变化；

²  废止；

²  存储媒介；

²  保存期限；

²  外部文件；

²  法律法规与其他要求；

²  可获取性。

·   下列安全生产记录得到有效保留：

²  管理评审报告；

²  事故、事件记录；

²  风险评价信息；

²  培训记录；

²  标准化系统评价报告；

²  事故调查报告；

²  检查记录；

²  职业卫生检查与健康监护记录；

²  安全生产会议记录；

²  安全活动记录；

²  法定检测记录；

²  任务观察记录；

²  许可文件；

²  应急演习信息；

²  纠正与预防行动记录；

²  承包商和供应商信息；

²  维护和校验记录；

技术资料、图纸。

·   记录控制系统的效力，包括：

²  识别与检索；

²  可追踪性；

²  存储有效；

²  可读性；

²  保持期限；

²  维护效果；

²  可获取性。

标准化系统文件的质量。

外部联系与内部沟通

²  外部关注的安全生产事项；

²  外部团体或个人的抱怨；

²  直接的社会要求。

供应商与承包商管理

·   备选供应商、承包商提供下列信息：

²  许可；

²  制度；

²  能力；

²  安全绩效。

·   合同、协议规定承包商、供应商必须遵守的安全生产要求.

·   合同明确双方的安全生产责任与义务.

·   供应商、承包商的选择依据下列内容：

²  过去的安全表现；

²  遵守法律法规与其他要求的能力；

²  满足企业的安全生产要求的能力。

安全认可与奖励

·   有公告牌或电子信息媒介展示安全信息。

·   公告牌或电子信息媒介置于显著的位置。

·   对员工好的安全表现给予认可。

·   对部门执行标准化系统的绩效予以认可。

工余安全管理

·   有工余安全的宣传资料传阅、张贴、播放。

·   有疲劳、情绪、酒精、麻醉品及社区文化管理。

危险源辨识与风险评价要求

·   危险源辨识与风险评价的范围涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境。

·   制定了下列风险评价的计划：

²  设备设施风险评价；

²  工程地质风险评价；

²  职业卫生风险评价；

²  交通、运输风险评价；

²  危险物料风险评价；

²  火灾风险评价；

²  水灾风险评价；

²  紧急情况风险评价。

·   识别和评价下列职业危害及其影响，包括：

²  粉尘；

²  高温与低温；

²  振动；

²  噪声；

²  辐射；

²  毒物；

²  照度；

²  生物危害；

²  人机工效危害；

²  心理因素危害。

关键任务识别与分析

·   确保下列活动有作业指导书：

²  员工培训；

²  角色分配；

²  与员工沟通；

²  小组会议。

·   编写的作业指导书符合下列要求：

²  简明扼要；

²  步骤清楚、完整；

²  危险源辨识全面；

²  关键步骤确定准确；

²  安全措施齐全。

与培训

·   调查与评价安全意识时考虑员工对以下方面的掌握与熟练程度：

²  企业的安全生产方针；

²  操作规程；

²  应急程序；

²  工作场所特定的安全要求；

²  事故、事件报告程序；

²  岗位职责；

²  特定风险；

²  相关的法律法规要求；

²  个体防护用品配备和使用；

²  人身安全的有关知识；

²  防止伤害的纠正行动。

·   对能力的要求考虑了：

²  用工连续性；

²  变化的要求；

²  特定岗位的能力要求；

²  法律法规与其他要求；

²  风险评价结果。

·   培训需求识别考虑了以下方面：

²  员工的需求；

²  领导的要求；

²  变化的需求；

²  生产过程的回顾；

²  记录的回顾；

²  学员反馈意见；

²  事故、事件信息；

²  风险评价结果。

·   针对已识别的培训需求，有包括下列内容的正式培训计划：

²  培训目标；

²  培训大纲；

²  培训时间；

²  培训内容；

²  培训方式；

²  培训教材；

²  考核方式。

建立了培训适宜性的评估机制。

·   管理层就下列内容接受了培训：

²  事故调查分析技术；

²  危险源辨识、风险评价和风险控制技术；

²  沟通技巧；

²  检查、审核技术；

²  法律依从性管理；

²  应急管理；

²  职业卫生管理；

²  变化管理。

·   对安全生产可能有重大影响的员工，接受了下列知识的培训：

²  工作中潜在的风险；

²  事故预防及应急响应中的职责；

²  依从标准化系统的重要性；

²  偏离制度可能的后果；

²  操作程序、工作说明。

·   通过下列途径对培训效果进行评估：

²  学员反馈；

²  绩效改善；

²  管理层反馈；

²  测试结果分析；

现场应用能力。

生产工艺系统安全管理

·   设计管理制度包括了下列内容：

²  审核设计单位资质的要求；

²  审核设计文件（图纸）的要求；

²  负责设计管理的部门、人员及其职责；

²  要求设计单位（人员）进行技术交底的规定；

保存相关设计文件（图纸）的规定

·   地下矿下列设计文件和图纸妥善保存：

²  地质图（水文地质图和工程地质图）；

²  矿山总平面图；

²  井上与井下对照图；

²  通风系统图；

²  提升运输系统图；

²  井上、井下配电系统图和井下电气设备布置图；

²  风、水管网系统图；

²  避灾线路图；

²  井下通信系统图；

充填系统图。

·   露天矿下列设计文件和图纸妥善保存：

地形地质图；

²  采剥工程年末图；

²  防排水系统及排水设备布置图。

采矿工艺

立了确保下列内容的采矿工艺管理：

²  采矿工艺适合地质条件；

²  考虑特殊灾害的影响；

²  设备、设施之间相互匹配，并满足工序要求；

²  各工序之间相互匹配，并满足生产要求；

²  回采顺序和方式适应开采现状；

开采范围在采矿许可证划定的范围内。

·   采矿工艺安全高效，包括：

²  安全出口符合安全规程的规定；

²  采出矿量符合设计及工艺要求；

²  矿柱回收符合安全规程的规定；

²  采矿工程设施满足设备安全运行的要求；

凿岩、爆破、出矿能力相互匹配。

生产保障系统

·   建立防排水系统前查明下列情况：

²  矿区及其附近地表水流系统和汇水面积；

²  河流沟渠汇水情况；

²  疏水能力；

²  积水区和水利工程情况；

²  当地降雨量；

²  历年最高洪水位。

²  矿井井口的标高是否高于当地历史最高洪水位1m以上.

·   下列场所用非可燃性材料建筑：

²  主要进风巷道和风硐；

²  进风井筒及其井架与井口建筑物；

²  主要扇风机房和压入式辅助扇风机房；

²  井下机电硐室；

爆破器材库及油库。

·   供配电系统的有效性：

²  满足设计供电能力；

²  设备、设施处于安全状态；

²  安全距离符合要求。

·   通风系统的有效性：

²  通风设备与设施满足要求；

²  风速、风量及风质满足要求；

²  没有风流短路或污风串联情况。

·   防排水系统的有效性：

²  井下排水设备、设施能力符合排水要求

²  防水安全隔离矿柱符合设计要求

·   防灭火系统的有效性；

²  消防设备、设施和管网符合要求；

消防通道畅通。

变化管理

·   识别了下列因素引起的变化：

²  内部人员；

²  外部人员；

²  法律法规与其他要求；

²  机构；

²  相关方。

设备设施安全管理

·   对下列过程和设备设施进行管理：

²  规划过程；

²  采购过程；

²  安装（建设）过程；

²  调试过程；

²  验收过程；

²  使用、维护过程；

²  报废过程；

技术资料、图纸和记录管理要求。

设备设施维护

·   制定了下列设备设施的维护计划：

²  建（构）筑物；

²  采掘设备；

²  运输设备；

²  提升设备；

²  通风设备；

²  电气设备；

²  排水设备；

²  供气设备；

²  仪器仪表；

²  照明设施；

²  备用设备。

·   对下列设备设施实施了维护：

²  建（构）筑物；

²  采掘设备；

²  运输设备；

²  提升设备；

²  通风设备；

²  电气设备；

²  排水设备；

²  供气设备；

²  仪器仪表；

²  照明设施；

²  备用设备。

作业现场安全管理

·   下列作业现场安全管理：

²  紧急撤离；

²  顶板管理；

²  采空区管理；

²  地表塌陷区管理；

²  井巷、硐室维护与报废管理；

²  照明管理；

安全警示标志管理情况。

作业过程

·   每个生产中段和采区至少有两个符合规定的安全出口。

·   作业现场有紧急撤离路线的标识。

·   有人作业或通行的场所与通道以及天井、溜井和漏斗口等危险部位有照明。

·   井下破碎硐室、卸矿站等粉尘浓度较大的场所是否采取防尘措施。

·   采空区得到及时处理。

·   采用崩落法开采的矿山，采场顶部有满足要求厚度的覆盖岩层。

·   对顶板不稳固的采场有监控手段和处理措施。

·   围岩松软不稳固的回采工作面及采准、切割巷道采取支护措施。

·   建立了监测岩体的变形与移动的岩体移动监测系统。

·   按计划对井巷实施了维护。

·   地表塌陷区设明显标志和栅栏。

·   通往塌陷区的井巷封闭。

·   作业场所存在坠落危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等，加盖或设栅栏，并设置明显的警示标志。

·   地表移动区外修筑有截洪沟。

劳动防护用品

·         评估了防护需求，包括：

²  头保护；

²  眼睛保护；

²  脸保护；

²  听力保护；

²  手保护；

²  脚保护；

²  呼吸保护；

²  热、冻保护；

触电保护

·         劳动防护用品管理的有效性，包括：

²  种类识别充分；

²  供应商资质符合要求；

²  贮存方法正确；

²  发放充分、正确。

·         员工使用劳动防护用品的有效性。

职业卫生管理

·   任命了合适的人员管理职业卫生工作。

·   提供合适的职业卫生设施？。

·   依据医学专业人员评估确定了下列各工种的体检要求：

²  上岗前体检；

²  换岗前体检；

²  退休前体检；

²  特定的体检。

·   下列人员进行了定期体检：

²  司机；

²  危险物品处理人员；

²  接触粉尘人员；

²  接触噪声作业人员。

·   药物和相关物品的控制满足：

²  许可制度要求；

²  药物的派发及使用按标准进行控制及检查；

²  过期药物及时处理。

·   现场卫生设施满足下列要求：

²  所有设施清洁；

²  提供了香皂、毛巾及纸巾；

²  垃圾桶保持清洁且垃圾定期清理。

职业危害控制

·   在制定职业危害控制方法时考虑下列措施：

²  工程控制；

²  管理控制；

²  行为控制；

²  个人保护。

·   针对下列职业危害所采取的措施得到实施：

²  粉尘；

²  噪声与振动；

²  有毒有害气体；

²  人机工效；

²  高温与低温；

²  辐射；

²  潮湿；

²  照度不良。

·   就下列内容对员工进行培训：

²  职业危害辨识；

²  职业危害后果；

²  自我防护方法；

²  职业危害报告方法。

职业卫生监测

·   根据监测制度进行了下列监测：

·         噪声；

·         粉尘；

·         空气质量；

·         有毒有害气体；

·         饮用水。

人机工效

²  人工搬运；

²  作业空间布局；

消除疲劳影响。

安全投入

·   安全生产经费使用管理制度包括：

²  按规定足额提取经费；

²  专款专用；

²  专门账户管理；

²  安全措施计划的编制要求；

·   依据风险评价的结果为以下几个方面投入了安全措施费用：

²  安全工程；

²  安全管理；

²  安全设备；

²  劳动防护用品；

²  安全标志及标识；

²  安全奖励；

²  培训；

²  工伤保险；

²  应急设备设施；

²  事故预防。

安全科技

·   设立的安全科技项目考虑了下列方面：

²  创新；

²  改造；

²  吸收；

应用。

工伤保险

·   收集了下列资料：

²  保险评估、年费及返回资料；

²  索赔事件资料；

²  已发出赔偿资料。

·   检查

巡回检查

·   巡回安全检查表包括下列内容：

²  识别并纠正不当的可能导致伤害的作业环境；

²  识别并纠正不当的可能导致伤害的行为；

²  识别不安全的设备、设施与工具；

²  识别员工对个体防护用品的依从情况；

²  识别人机工效的需求；

识别纠正和预防行动的效力。

例行检查

·   例行检查制度包括下列内容：

²  为实施标准化系统所提供的组织保障情况；

²  规章制度的执行情况；

²  安全检查与纠正措施的执行情况；

²  员工参与标准化系统活动情况；

²  应急响应的准备与演练情况；

²  法律法规与其他要求的遵守情况；

员工的安全行为状况。

专项检查

·   专项检查的类型包括：

²  顶板检查；

²  提升系统检查；

²  排水系统检查；

²  通风系统检查；

²  紧急通讯系统检查；

²  应急救援系统检查；

²  危害气体监测设施检查；

²  机械安全装置检查；

²  供配电系统检查；

综合检查

²  节假日安全检查；

²  主管部门布置的安全大检查。

纠正和预防措施

²  纠正与预防措施要求；

²  纠正与预防措施的负责部门、人员及其职责；

²  纠正与预防措施执行情况的反馈要求；

²  上级主管领导对纠正与预防措施的执行情况报告的审阅要求；

²  纠正与预防措施效果的检验要求；

²  纠正与预防措施的评估要求。

应急准备与应急计划

有综合预案和专项预案，并经评审、发布和备案。

·   应急指挥中心是否依照需要配备了下列必要的设备、设施：

²  通信设备；

²  必要电脑设备；

²  应急服务电话；

²  交通工具；

²  紧急、备用电源及设备；

²  应急处理方案；

²  周围地区主要干线和支线道路的交通图；

²  摄影设备；

²  应急人员配备能识别的的徽章、袖标；

应急人员安全保障设备和设施。

应急保障

·   在配置应急队伍时考虑了下列人员：

²  应急指挥；

²  抢修与生产恢复；

²  医疗救护；

²  搜索与救援；

²  泄漏清除和抑制；

²  保安；

²  通讯；

²  后勤保障。

·   应急知识和技能培训包括下列内容：

²  应急培训；

²  撤离演习；

²  泄漏清除和抑制演习；

²  急救演习；

²  逃离演习；

²  响应时间演习；

²  模拟演习；

²  灭火演习及其它演习；

²  中止工作；

²  区域隔离的流程和位置。

应急评审与改进

·   在进行应急演习时包括下列事项：

²  确定了演习时间、目标和演习范围；

²  编写了演习方案和演习方式；

²  确定演习现场规则；

²  指定了演习效果评价人员；

²  安排了相关的后勤工作；

²  编写了书面报告；

²  演习人员进行了自我评估；

针对不足及时制定改正措施并确保实施。

·   在进行应急演习时包括下列事项：

²  确定了演习时间、目标和演习范围；

²  编写了演习方案和演习方式；

²  确定演习现场规则；

²  指定了演习效果评价人员；

²  安排了相关的后勤工作；

²  编写了书面报告；

²  演习人员进行了自我评估；

针对不足及时制定改正措施并确保实施。

事故、事件报告、调查与分析

·   事故、事件报告

·   下列事故、事件按要求报告：

²  人身事故、事件；

²  职业病；

²  设备事故、事件；

²  火灾；

²  交通事故、事件；

²  相关方投诉；

²  未遂、违章。

调查

·   被任命的调查员接受下列事故调查技巧和知识的培训：

²  访谈技巧；

²  证据收集和保留；

²  事故、事件原因分析技术；

事故、事件调查报告书编写、报送及记录保存。

·   事故、事件调查做到：

²  查明事故经过及后果；

²  查明直接原因；

²  查明间接原因；

²  查明标准化系统暴露的问题；

²  分析事故再次发生的可能性；

²  确定防范措施；

²  为制定防范措施确定负责部门、人员及其职责和完成时间。

统计与分析

·   为了寻找规律针对下列内容进行了分析：

·         事故原因、种类；

·         每部门事故、事件；

·         伤害发生的时间特性；

·         伤害发生的地点；

·         致害物；

·         伤害部位；

·         受伤人员的年龄结构；

·         哪一阶段的雇员；

·         原因分析；

·         不安全的行为和环境分析；

·         职业卫生重要因素分析；

·         工伤事故率分析；

·         事故、事件费用分析；

·         标准化系统元素分析。

事故、事件回顾

·   为员工进行事故、事件回顾提供环境与时间。

·   以适当的方式唤起对过去事故的回忆。

绩效测量

·   按监测计划对下列内容进行了安全绩效监测：

²  安全、健康目标；

²  各项安全、健康检查完成率；

²  设备定期检查完成率；

²  个人防护用品的依从程度；

²  职业危害监测情况；

²  事件、事故调查完成率；

²  纠正与预防行动完成率及其效果效率；

²  安全、健康有关数据统计、分析情况；

²  现场安全、健康许可依从情况；

²  任务分析及任务观察情况执行情况；

²  安全、健康委员会会议情况；

²  变化管理回顾情况；

²  培训情况；

²  法律法规依从程度；

²  持续改进标准化系统效力的情况；

²  安全、健康投入情况。

系统评价

·

·   内部评价人员具备下列能力：

²  熟悉相关的安全、健康法律法规、标准与其他要求；

²  接受过安全标准化规范评价技术培训并获得证书；

²  具备与评审对象相关的技术知识和技能；

²  具备操作内部评价过程的能力；

²  具备辨别危险源和评价风险的能力；

²  具备标准化系统评价所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。

·

·   通过内部评价确定了下列事项：

²  系统运作的效力和效率；

²  系统运行中存在的问题与缺陷；

²  系统与其他管理系统的兼容能力；

²  统计技术在标准化系统中使用的效力和效率；

²  信息技术在标准化系统中的使用情况；

²  安全资源使用的效力和效率；

²  系统运作的结果和期望值的差距；

²  绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性；

²  纠正行动；

与相关方的关系。

系统管理评审

·   标准化系统评审包括下列输入：

²  监测与检测记录；

²  以前评审的跟踪结果；

²  影响标准化系统的变化；

²  纠正与预防措施制定及实施有效性；

²  事故统计分析；

²  员工和相关方抱怨；

²  目标和指标完成情况；

²  标准化系统覆盖范围的充分性；

²  标准化系统评价报告；

²  实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障情况；

²  现场人员职责的合理性。

·   评审的结果包括：

²  标准化系统的效力和管理过程的改善；

²  资源需求；

预防损失和对识别风险的缓减计划。

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法人签署文件

1、关于印发安全生产方针目标与安全承诺书的通知

（1）公司安全生产方针与目标

（2）公司安全生产承诺书

2、年度安全生产责任状

3、关于任命安全生产管理人员的通知

4、关于任命应急预案责任人员的通知

5、公司应急预案发布批准书

安全生产计划

1、年度安全生产目标和指标的实施计划

2、年度员工安全生产法律法规意识的提升计划

3、年度工余安全生产意识提升计划

4、风险评价计划

5、年员工安全意识提升计划

6、年度 培训计划

7、年安全费用投入计划

8、年安全标准化运行系统绩效监测计划

9、年度主要设备设施预修计划表

10、维修使用零件材料计划表

安全标准化管理制度（97个）、安全生产责任制和各类操作规程，以及各类运行记录（38个）

安全标准化培训

培训内容：（第二章）

1、与员工相关的法律法规及其他要求。

2、危害识别方面的法律法规及其他要求。

3、个体防护用品方面的法律法规及其他要求。

4、记录保持和报告方面的法律法规及其他要求。

5、许可方面的法律法规及其他要求。

6、监测方面的法律法规及其他要求。

培训内容：（第三章）

（一）对总经理、副总经理、各部门部长的培训

1、总经理安全生产职责与权限。

2、副总经理安全生产职责与权限。

3、各部门部长安全生产职责与权限。

（二）供应商、承包商使用公司设备设施前的培训内容

1、各种设备设施操作规程的培训。

2、遇到紧急情况紧急处理技能的培训。

3、事故、事件报告程序的培训。

4、与员工安全、健康相关的知识培训。

5、预防与任务相关风险技能的培训。

6、安全生产法律法规的培训。

7、防护设施与个人防护用品要求的培训。

（三）被任命安全管理人员的培训

1、《金属非金属矿山安全标准化规范》的培训。

2、安全生产管理的培训。

3、标准化系统评价与管理评审的培训。

4、危险源辨识和风险评价的培训。

5、安全生产管理人员岗位职责的培训。

6、事故、事件

培训内容：（第七章）

1、设备设施的管理。

2、设备设施的维护。

3、特种设备检验。

4、设备异常情况报告。

5、设备档案管理

培训内容：（第九章）

一、职业危害辨识

（一）风险分析

（二）危害辨识：危害辨识，危害辨识方法，危害分类 。

二、职业危害后果

1、职业危害可能产生的各种不良反应。

2、职业危害引起的各种职业病、多发病（即工作有关疾病）介绍。

三、自我防护方法

1、 物理性危险、化学性危险、生物性危险、危害因素的防护；

2、心理、生理性危险、行为性危险、危害因素的防护

3、其他危险、危害因素的防护

四、职业危害报告方法

1、职业危害发生时职工应采取的防护措施。

2、职业危害发生时员工向单位负责人报告的程序。

培训内容：（第十一章）

1、检查制度、检查表的制定。

2、危害因素识别，危害分类，有效的补救技术，报告要求。

3、检查信息收集、传递、处理和反馈的渠道。

培训内容：（第十二章）

1、应急预案培训和修订后的预案培训；

2、易燃品泄露处理措施和毒物泄露控制措施；

3、各种应急设备的使用方法和防护用品的配戴；

4、安全疏散人群等基本操作和部门的标准化操作程序；

5、灭火器的使用以及灭火步骤的训练；

6、基本防护知识和自救与互救的基本常识；

7、撤离的组织、方法和程序。

培训内容：（第十三章）

1.理解事故、事件的定义，事故、事件类型的区分。

2.熟悉事故报告的流程，内容要求。

3.事故调查技术。

访谈技巧，证据收集和保留，事故、事件原因分析技术，事故、事件调查报告书编写、报送及记录保存，报告的事故、事件依据制度进行调查。

4.事故统计报表制度；事故统计与分析方法。

5.熟悉事故资料的收集整理和存档要求。

安全生产方针与目标

*显著位置张贴；

*作为员工岗前培训及再教育的内容；

*印刷在现场安全手册中。

为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源:

²       人力资源；

²       财力资源；

²       物力资源；

²       技术资源。

安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾。

法律法规意识

对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪。

·   识别的安全生产法律法规与其他要求包括：

²       法律；

²       行政法规；

²       部门规章；

²       地方法规；

²       国家和行业标准；

规范性文件及其他要求。

安全机构设置与人员任命

·   最高管理者已书面任命下列职位？

²  安全负责人；

²  员工代表；

²  消防负责人；

²  急救员；

²  事故调查员；

²  法律法规需增加的职位；

²  与风险及其评估相关的职位。

·   员工参与

·   员工代表的职责在工作场所展示。

·  员工有获得参与下列安全生产活动的机会：

²  任务分析；

²  设计与流程变化评审；

²  安全意识提升；

²  安全手册更新；

²  安全生产委员会会议；

²  与外部权力机构沟通安全生产事项；

²  风险评价；

²  相关安全过程的行动；

²  变化管理的评审；

²  参与安全问题的调查。

文件与资料控制

·   标准化文件系统效力与效率，包括：

²  文件需求响应及时；

²  文件产生的流程畅通；

²  用户界面良好；

²  文件分发充分。

·   标准化系统文件控制系统效力，包括：

²  主索引表；

²  分配的适用性；

²  制定时间；

²  版本；

²  解释权；

²  批准；

²  变化；

²  废止；

²  存储媒介；

²  保存期限；

²  外部文件；

²  法律法规与其他要求；

²  可获取性。

·   下列安全生产记录得到有效保留：

²  管理评审报告；

²  事故、事件记录；

²  风险评价信息；

²  培训记录；

²  标准化系统评价报告；

²  事故调查报告；

²  检查记录；

²  职业卫生检查与健康监护记录；

²  安全生产会议记录；

²  安全活动记录；

²  法定检测记录；

²  任务观察记录；

²  许可文件；

²  应急演习信息；

²  纠正与预防行动记录；

²  承包商和供应商信息；

²  维护和校验记录；

技术资料、图纸。

·   记录控制系统的效力，包括：

²  识别与检索；

²  可追踪性；

²  存储有效；

²  可读性；

²  保持期限；

²  维护效果；

²  可获取性。

标准化系统文件的质量。

外部联系与内部沟通

²  外部关注的安全生产事项；

²  外部团体或个人的抱怨；

²  直接的社会要求。

供应商与承包商管理

·   备选供应商、承包商提供下列信息：

²  许可；

²  制度；

²  能力；

²  安全绩效。

·   合同、协议规定承包商、供应商必须遵守的安全生产要求.

·   合同明确双方的安全生产责任与义务.

·   供应商、承包商的选择依据下列内容：

²  过去的安全表现；

²  遵守法律法规与其他要求的能力；

²  满足企业的安全生产要求的能力。

安全认可与奖励

·   有公告牌或电子信息媒介展示安全信息。

·  公告牌或电子信息媒介置于显著的位置。

·  对员工好的安全表现给予认可。

·  对部门执行标准化系统的绩效予以认可。

工余安全管理

·   有工余安全的宣传资料传阅、张贴、播放。

·   有疲劳、情绪、酒精、麻醉品及社区文化管理。

危险源辨识与风险评价要求

·   危险源辨识与风险评价的范围涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境。

·   制定了下列风险评价的计划：

²  设备设施风险评价；

²  工程地质风险评价；

²  职业卫生风险评价；

²  交通、运输风险评价；

²  危险物料风险评价；

²  火灾风险评价；

²  水灾风险评价；

²  紧急情况风险评价。

·   识别和评价下列职业危害及其影响，包括：

²  粉尘；

²  高温与低温；

²  振动；

²  噪声；

²  辐射；

²  毒物；

²  照度；

²  生物危害；

²  人机工效危害；

²  心理因素危害。

关键任务识别与分析

·   确保下列活动有作业指导书：

²  员工培训；

²  角色分配；

²  与员工沟通；

²  小组会议。

·  编写的作业指导书符合下列要求：

²  简明扼要；

²  步骤清楚、完整；

²  危险源辨识全面；

²  关键步骤确定准确；

²  安全措施齐全。

与培训

·   调查与评价安全意识时考虑员工对以下方面的掌握与熟练程度：

²  企业的安全生产方针；

²  操作规程；

²  应急程序；

²  工作场所特定的安全要求；

²  事故、事件报告程序；

²  岗位职责；

²  特定风险；

²  相关的法律法规要求；

²  个体防护用品配备和使用；

²  人身安全的有关知识；

²  防止伤害的纠正行动。

·   对能力的要求考虑了：

²  用工连续性；

²  变化的要求；

²  特定岗位的能力要求；

²  法律法规与其他要求；

²  风险评价结果。

·   培训需求识别考虑了以下方面：

²  员工的需求；

²  领导的要求；

²  变化的需求；

²  生产过程的回顾；

²  记录的回顾；

²  学员反馈意见；

²  事故、事件信息；

²  风险评价结果。

·   针对已识别的培训需求，有包括下列内容的正式培训计划：

²  培训目标；

²  培训大纲；

²  培训时间；

²  培训内容；

²  培训方式；

²  培训教材；

²  考核方式。

建立了培训适宜性的评估机制。

·   管理层就下列内容接受了培训：

²  事故调查分析技术；

²  危险源辨识、风险评价和风险控制技术；

²  沟通技巧；

²  检查、审核技术；

²  法律依从性管理；

²  应急管理；

²  职业卫生管理；

²  变化管理。

·   对安全生产可能有重大影响的员工，接受了下列知识的培训：

²  工作中潜在的风险；

²  事故预防及应急响应中的职责；

²  依从标准化系统的重要性；

²  偏离制度可能的后果；

²  操作程序、工作说明。

·   通过下列途径对培训效果进行评估：

²  学员反馈；

²  绩效改善；

²  管理层反馈；

²  测试结果分析；

现场应用能力。

生产工艺系统安全管理

·   设计管理制度包括了下列内容：

²  审核设计单位资质的要求；

²  审核设计文件（图纸）的要求；

²  负责设计管理的部门、人员及其职责；

²  要求设计单位（人员）进行技术交底的规定；

保存相关设计文件（图纸）的规定

·   地下矿下列设计文件和图纸妥善保存：

²  地质图（水文地质图和工程地质图）；

²  矿山总平面图；

²  井上与井下对照图；

²  通风系统图；

²  提升运输系统图；

²  井上、井下配电系统图和井下电气设备布置图；

²  风、水管网系统图；

²  避灾线路图；

²  井下通信系统图；

充填系统图。

·   露天矿下列设计文件和图纸妥善保存：

地形地质图；

²  采剥工程年末图；

²  防排水系统及排水设备布置图。

采矿工艺

立了确保下列内容的采矿工艺管理：

²  采矿工艺适合地质条件；

²  考虑特殊灾害的影响；

²  设备、设施之间相互匹配，并满足工序要求；

²  各工序之间相互匹配，并满足生产要求；

²  回采顺序和方式适应开采现状；

开采范围在采矿许可证划定的范围内。

·  采矿工艺安全高效，包括：

²  安全出口符合安全规程的规定；

²  采出矿量符合设计及工艺要求；

²  矿柱回收符合安全规程的规定；

²  采矿工程设施满足设备安全运行的要求；

凿岩、爆破、出矿能力相互匹配。

生产保障系统

·  建立防排水系统前查明下列情况：

² 矿区及其附近地表水流系统和汇水面积；

² 河流沟渠汇水情况；

² 疏水能力；

² 积水区和水利工程情况；

² 当地降雨量；

² 历年最高洪水位。

² 矿井井口的标高是否高于当地历史最高洪水位

1m

以上.

·  下列场所用非可燃性材料建筑：

²  主要进风巷道和风硐；

²  进风井筒及其井架与井口建筑物；

²  主要扇风机房和压入式辅助扇风机房；

²  井下机电硐室；

爆破器材库及油库。

·  供配电系统的有效性：

²  满足设计供电能力；

²  设备、设施处于安全状态；

²  安全距离符合要求。

·  通风系统的有效性：

²  通风设备与设施满足要求；

²  风速、风量及风质满足要求；

²  没有风流短路或污风串联情况。

·  防排水系统的有效性：

²  井下排水设备、设施能力符合排水要求

²  防水安全隔离矿柱符合设计要求

·  防灭火系统的有效性；

²  消防设备、设施和管网符合要求；

消防通道畅通。

变化管理

·   识别了下列因素引起的变化：

²  内部人员；

²  外部人员；

²  法律法规与其他要求；

²  机构；

²  相关方。

设备设施安全管理

·  对下列过程和设备设施进行管理：

²  规划过程；

²  采购过程；

²  安装（建设）过程；

²  调试过程；

²  验收过程；

²  使用、维护过程；

²  报废过程；

技术资料、图纸和记录管理要求。

设备设施维护

·   制定了下列设备设施的维护计划：

²  建（构）筑物；

²  采掘设备；

²  运输设备；

²  提升设备；

²  通风设备；

²  电气设备；

²  排水设备；

²  供气设备；

²  仪器仪表；

²  照明设施；

²  备用设备。

·   对下列设备设施实施了维护：

²  建（构）筑物；

²  采掘设备；

²  运输设备；

²  提升设备；

²  通风设备；

²  电气设备；

²  排水设备；

²  供气设备；

²  仪器仪表；

²  照明设施；

²  备用设备。

作业现场安全管理

·   下列作业现场安全管理：

²  紧急撤离；

²  顶板管理；

²  采空区管理；

²  地表塌陷区管理；

²  井巷、硐室维护与报废管理；

²  照明管理；

安全警示标志管理情况。

作业过程

·   每个生产中段和采区至少有两个符合规定的安全出口。

·   作业现场有紧急撤离路线的标识。

·   有人作业或通行的场所与通道以及天井、溜井和漏斗口等危险部位有照明。

·   井下破碎硐室、卸矿站等粉尘浓度较大的场所是否采取防尘措施。

·   采空区得到及时处理。

·   采用崩落法开采的矿山，采场顶部有满足要求厚度的覆盖岩层。

·   对顶板不稳固的采场有监控手段和处理措施。

·   围岩松软不稳固的回采工作面及采准、切割巷道采取支护措施。

·   建立了监测岩体的变形与移动的岩体移动监测系统。

·   按计划对井巷实施了维护。

·   地表塌陷区设明显标志和栅栏。

·   通往塌陷区的井巷封闭。

·   作业场所存在坠落危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等，加盖或设栅栏，并设置明显的警示标志。

·   地表移动区外修筑有截洪沟。

劳动防护用品

·        评估了防护需求，包括：

²  头保护；

²  眼睛保护；

²  脸保护；

²  听力保护；

²  手保护；

²  脚保护；

²  呼吸保护；

²  热、冻保护；

触电保护

·        劳动防护用品管理的有效性，包括：

²  种类识别充分；

²  供应商资质符合要求；

²  贮存方法正确；

²  发放充分、正确。

·        员工使用劳动防护用品的有效性。

职业卫生管理

·   任命了合适的人员管理职业卫生工作。

·   提供合适的职业卫生设施？。

·  依据医学专业人员评估确定了下列各工种的体检要求：

²  上岗前体检；

²  换岗前体检；

²  退休前体检；

²  特定的体检。

·   下列人员进行了定期体检：

²  司机；

²  危险物品处理人员；

²  接触粉尘人员；

²  接触噪声作业人员。

·  药物和相关物品的控制满足：

²  许可制度要求；

²  药物的派发及使用按标准进行控制及检查；

²  过期药物及时处理。

·   现场卫生设施满足下列要求：

²  所有设施清洁；

²  提供了香皂、毛巾及纸巾；

²  垃圾桶保持清洁且垃圾定期清理。

职业危害控制

·   在制定职业危害控制方法时考虑下列措施：

²  工程控制；

²  管理控制；

²  行为控制；

²  个人保护。

·  针对下列职业危害所采取的措施得到实施：

²  粉尘；

²  噪声与振动；

²  有毒有害气体；

²  人机工效；

²  高温与低温；

²  辐射；

²  潮湿；

²  照度不良。

·   就下列内容对员工进行培训：

²  职业危害辨识；

²  职业危害后果；

²  自我防护方法；

²  职业危害报告方法。

职业卫生监测

·   根据监测制度进行了下列监测：

·        噪声；

·        粉尘；

·        空气质量；

·        有毒有害气体；

·        饮用水。

人机工效

²  人工搬运；

²  作业空间布局；

消除疲劳影响。

安全投入

·   安全生产经费使用管理制度包括：

²  按规定足额提取经费；

²  专款专用；

²  专门账户管理；

²  安全措施计划的编制要求；

·   依据风险评价的结果为以下几个方面投入了安全措施费用：

²  安全工程；

²  安全管理；

²  安全设备；

²  劳动防护用品；

²  安全标志及标识；

²  安全奖励；

²  培训；

²  工伤保险；

²  应急设备设施；

²  事故预防。

安全科技

·  设立的安全科技项目考虑了下列方面：

²  创新；

²  改造；

²  吸收；

应用。

工伤保险

·   收集了下列资料：

²  保险评估、年费及返回资料；

²  索赔事件资料；

²  已发出赔偿资料。

·   检查

巡回检查

·  巡回安全检查表包括下列内容：

²  识别并纠正不当的可能导致伤害的作业环境；

²  识别并纠正不当的可能导致伤害的行为；

²  识别不安全的设备、设施与工具；

²  识别员工对个体防护用品的依从情况；

²  识别人机工效的需求；

识别纠正和预防行动的效力。

例行检查

·   例行检查制度包括下列内容：

²  为实施标准化系统所提供的组织保障情况；

²  规章制度的执行情况；

²  安全检查与纠正措施的执行情况；

²  员工参与标准化系统活动情况；

²  应急响应的准备与演练情况；

²  法律法规与其他要求的遵守情况；

员工的安全行为状况。

专项检查

·   专项检查的类型包括：

²  顶板检查；

²  提升系统检查；

²  排水系统检查；

²  通风系统检查；

²  紧急通讯系统检查；

²  应急救援系统检查；

²  危害气体监测设施检查；

²  机械安全装置检查；

²  供配电系统检查；

综合检查

²  节假日安全检查；

²  主管部门布置的安全大检查。

纠正和预防措施

²  纠正与预防措施要求；

²  纠正与预防措施的负责部门、人员及其职责；

²  纠正与预防措施执行情况的反馈要求；

²  上级主管领导对纠正与预防措施的执行情况报告的审阅要求；

²  纠正与预防措施效果的检验要求；

²  纠正与预防措施的评估要求。

应急准备与应急计划

有综合预案和专项预案，并经评审、发布和备案。

·   应急指挥中心是否依照需要配备了下列必要的设备、设施：

²  通信设备；

²  必要电脑设备；

²  应急服务电话；

²  交通工具；

²  紧急、备用电源及设备；

²  应急处理方案；

²  周围地区主要干线和支线道路的交通图；

²  摄影设备；

²  应急人员配备能识别的的徽章、袖标；

应急人员安全保障设备和设施。

应急保障

·   在配置应急队伍时考虑了下列人员：

²  应急指挥；

²  抢修与生产恢复；

²  医疗救护；

²  搜索与救援；

²  泄漏清除和抑制；

²  保安；

²  通讯；

²  后勤保障。

·   应急知识和技能培训包括下列内容：

²  应急培训；

²  撤离演习；

²  泄漏清除和抑制演习；

²  急救演习；

²  逃离演习；

²  响应时间演习；

²  模拟演习；

²  灭火演习及其它演习；

²  中止工作；

²  区域隔离的流程和位置。

应急评审与改进

·  在进行应急演习时包括下列事项：

²  确定了演习时间、目标和演习范围；

²  编写了演习方案和演习方式；

²  确定演习现场规则；

²  指定了演习效果评价人员；

²  安排了相关的后勤工作；

²  编写了书面报告；

²  演习人员进行了自我评估；

针对不足及时制定改正措施并确保实施。

·  在进行应急演习时包括下列事项：

²  确定了演习时间、目标和演习范围；

²  编写了演习方案和演习方式；

²  确定演习现场规则；

²  指定了演习效果评价人员；

²  安排了相关的后勤工作；

²  编写了书面报告；

²  演习人员进行了自我评估；

针对不足及时制定改正措施并确保实施。

事故、事件报告、调查与分析

·   事故、事件报告

·   下列事故、事件按要求报告：

² 人身事故、事件；

² 职业病；

² 设备事故、事件；

² 火灾；

² 交通事故、事件；

² 相关方投诉；

² 未遂、违章。

调查

·   被任命的调查员接受下列事故调查技巧和知识的培训：

²  访谈技巧；

²  证据收集和保留；

²  事故、事件原因分析技术；

事故、事件调查报告书编写、报送及记录保存。

·  事故、事件调查做到：

²  查明事故经过及后果；

²  查明直接原因；

²  查明间接原因；

²  查明标准化系统暴露的问题；

²  分析事故再次发生的可能性；

²  确定防范措施；

²  为制定防范措施确定负责部门、人员及其职责和完成时间。

统计与分析

·  为了寻找规律针对下列内容进行了分析：

·        事故原因、种类；

·        每部门事故、事件；

·        伤害发生的时间特性；

·        伤害发生的地点；

·        致害物；

·        伤害部位；

·        受伤人员的年龄结构；

·        哪一阶段的雇员；

·        原因分析；

·        不安全的行为和环境分析；

·        职业卫生重要因素分析；

·        工伤事故率分析；

·        事故、事件费用分析；

·        标准化系统元素分析。

事故、事件回顾

·   为员工进行事故、事件回顾提供环境与时间。

·   以适当的方式唤起对过去事故的回忆。

绩效测量

·   按监测计划对下列内容进行了安全绩效监测：

²  安全、健康目标；

²  各项安全、健康检查完成率；

²  设备定期检查完成率；

²  个人防护用品的依从程度；

²  职业危害监测情况；

²  事件、事故调查完成率；

²  纠正与预防行动完成率及其效果效率；

²  安全、健康有关数据统计、分析情况；

²  现场安全、健康许可依从情况；

²  任务分析及任务观察情况执行情况；

²  安全、健康委员会会议情况；

²  变化管理回顾情况；

²  培训情况；

²  法律法规依从程度；

²  持续改进标准化系统效力的情况；

²  安全、健康投入情况。

系统评价

·

·   内部评价人员具备下列能力：

²  熟悉相关的安全、健康法律法规、标准与其他要求；

²  接受过安全标准化规范评价技术培训并获得证书；

²  具备与评审对象相关的技术知识和技能；

²  具备操作内部评价过程的能力；

²  具备辨别危险源和评价风险的能力；

²  具备标准化系统评价所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。

·

·   通过内部评价确定了下列事项：

²  系统运作的效力和效率；

²  系统运行中存在的问题与缺陷；

²  系统与其他管理系统的兼容能力；

²  统计技术在标准化系统中使用的效力和效率；

²  信息技术在标准化系统中的使用情况；

²  安全资源使用的效力和效率；

²  系统运作的结果和期望值的差距；

²  绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性；

²  纠正行动；

与相关方的关系。

系统管理评审

·   标准化系统评审包括下列输入：

²  监测与检测记录；

²  以前评审的跟踪结果；

²  影响标准化系统的变化；

²  纠正与预防措施制定及实施有效性；

²  事故统计分析；

²  员工和相关方抱怨；

²  目标和指标完成情况；

²  标准化系统覆盖范围的充分性；

²  标准化系统评价报告；

²  实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障情况；

²  现场人员职责的合理性。

·   评审的结果包括：

²  标准化系统的效力和管理过程的改善；

²  资源需求；

预防损失和对识别风险的缓减计划。