事故可能造成人身伤害的后果会多样化，将轻伤对应C值定为1，造成十人以上死亡的C值定为100，其他情况的C值均介于两挡间，如下表所示：

 D——危险性程度（分值）

根据测算和经验，D分值在20以下，被认为是低微风险，可以忽略；

若分值在20—70之间，判为一般风险，要教育提示注意；

若分值在70—160之间，判为显著风险，需培训教育，采取防范措施和关注改进并视情制定管理方案；

若分值在160—320之间，判为高风险，需采取多种措施进行控制，要对应制定目标、指标和管理方案即行改进；

若分值在320以上的表示风险值不可容许，除对应制定目标、指标和管理方案即行控制外，还要从制定应急预案、培训教育和演练等多种控制措施入手，最大限度的降低风险；若直接威胁到安全生产时，应立即停止作业进行整改和消除隐患。如下表所示：

将属于3、4级的风险判定为“普通风险”，将属于1、2级的风险判定为“不可接受风险”即为 “重大风险”， 需采取针对性的控制措施加以控制。

5.4.2  环境因素评价（方法）

    主要采用“是非判断法”与“综合评分法”。

a）下列情况可直接采用“是非判断法”判定为重要环境因素：

●违反国家或地方法律法规及排放标准的（如超标排放粉尘、气体、固废等污染物，水电能源资源按消耗偏高等）；

●国家法规或地方政府明令禁止使用或限制使用或限制替代的物质（如氟里昂、石棉、多氯联苯等，淘汰的工艺、设备等）； 

●已列入《国家危险废物名录》的有毒、有害废物；

●异常或紧急状态下可能对环境造成重大影响的，如：危险化学品以外泄露、火灾、爆炸、环保设备故障或人为事故等；

●环保主管部门或上级机构关注、要求控制的；

●能源、资源和原材料消耗严重超标（浪费）的。

b) 采用“综合评分法”从影响范围、影响程度、发生频率、关注程度、可恢复性、能源资源消耗、可节约度共7个方面进行评价判定重要环境因素。环境各因子取值见下表：

表中A至E各评判因子之和大于17分的环境因素可评定为“重要环境因素”；F、G任何一项等于5分或两项之和大于8分时可评定为“重要环境因素”。

注：根据实际情况，有些部门、单位可能不存在重要环境因素。

5.5.1各部门、单位将识别汇总的危险源、环境因素按照上述方法进行评价，编制危险源风险评价表、环境因素识别评价表，确定重大风险、重要环境因素，编制“重大风险清单”、“ 重要环境因素清单”，由各部门、单位主要负责人审批后报安质部。

5.5.2安质部对各部门、单位上报的“危险源风险评价表”“环境因素识别评价表”和“重大风险清单”“重要环境因素清单”进行汇总、审定，形成公司“重大风险清单”、“ 重要环境因素清单”报分管副总经理审批后予以发布。

5.6.1风险控制措施的确定或考虑变更时，应按如下顺序考虑降低风险：

a)消除（即改变设计以消除危险源，如用机械来代替人工等，从本质安全的角度去设计以达到绝对安全）；

b)替代（即降低风险或用低危害物质替代，降低伤害或损坏发生的根源或潜在的严重程度)；

c)工程控制措施（即机械安全防护、设备设施的配备、安装通风系统、现场警戒隔离人员或危险等）；

d)标志、警告和（或）管理控制措施（即使用安全标志、危险区域标识、反光标志、报警器、警示语、培训教育、安全制度、安全规程、监督检查、应急演练等）；

e)个体防护设备（即安全帽、安全绳、安全带、口罩、手套等劳动防护用品）；

5.6.2安质部针对公司发布的重大风险、重要环境因素制定必要的控制措施，实施监督检查，协助各部门、单位进行有效控制。

5.6.3 各部门、单位针对公司确定的普通风险、环境因素均应进行运行控制，制定、采取积极有效的控制措施，对其进行控制，确保降低风险。

5.6.4各部门、单位对确定的危险源、环境因素及控制措施按照《安全生产教育培训制度》实施培训，必要时持证上岗。

5.6.5安质部对风险控制的有效性按照《安全生产检查制度》《消防检查制度》实施监督检查，将检查情况记录在“现场检查记录表”。

5.6.6 安质部按照《安全生产责任制》、《消防安全责任制度》、《安全生产责任制考核办法》、《月度风险抵押金制度》实施监督考核，并保持有效记录。

在下列情况下，对“危险源风险评价表”、“重大风险清单”、“环境因素识别评价表”、“重要环境因素清单”进行更新：

a)危险源和环境因素或对其控制发生较大变化；

b)对其施加影响的环境因素发生较大变化；

c)相应法律法规的变化（包括颁发、修订、替代、废止等情况）；

d)公司经营活动发生重大调整和变化时；

e) 新项目、新工艺的投入使用以及工艺发生重大变化时；

f) 新材料、新设备设施的投入使用以及发生变化时；

g)人员管理、机构设置、职责职能等发生重大变化时；

h）相关方的抱怨明显增多时；

i）发生重大职业健康安全和环境事故、事件和不符合时。

5.8如果发生以上变化，相关部门、单位要提出申请对危险源和环境因素进行变更、识别、风险评价以及控制措施的制定。

5.9对新增的危险源、环境因素，各部门、单位自行组织评审、确认所属等级，报安质部进行审定。经安质部评审确认，属于一般或重大风险、重要环境因素的，执行5.4、5.5、5.6条款的相关规定。

5.10如果没有以上所描述的变化，安质部每年至少组织一次重大风险、重要环境因素的风险评价。

6        相关支持性文件

6.1《文件/记录管理控制程序》                      HJHA/QES-CX01-2012

6.2《法律法规和其他要求控制程序》            HJHA/QES-CX02-2012

6.3《设备管理控制程序》                           HJHA/QES-CX06-2012

6.4《安全管理控制程序》                           HJHA/QES-CX14-2012

6.5《环境保护管理控制程序》                       HJHA/QES-CX15-2012

6.6《安全生产教育培训制度》                       HJHA/QG04-001-2012-04

6.7《安全生产检查制度》                           HJHA/QG04-001-2012-05

6.8《消防检查制度》                               HJHA/QG04-001-2012-13

6.9《安全生产责任制》                             HJHA/QG04-001-2012-02

6.10《消防安全责任制度》                          HJHA/QG04-001-2012-12

6.11《安全生产责任制考核办法》                    HJHA/QG04-001-2012-19

6.12《月度风险抵押金制度》                        HJHA/QG04-001-2012-17

7 记录（表格）

7.1 环境因素识别评价表                            JL04-01

7.2 危险源风险评价表                              JL04-02

7.3 重大风险清单                                  JL04-03

7.4 重要环境因素清单                              JL04-04

7.5现场检查记录表                                JL09-03