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安全生产标准化与双重预防体系融合评估检查表

		点击数：	更新时间： 2021年12月27日
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安全生产标准化与双重预防体系融合评估检查表

2021年9月 
安全生产标准化与双重预防体系融合评估检查表
1法律、法规和标准
安全生产标准化二级要素	安全生产标准化三级要素	双重预防体系
要素	
达标标准	评审方法	事实与不符合
描述	判定结论
（符合、一般不符合、严重不符合，否决）
1.1法律、法规和标准的识别和获取
	1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。
	/	1.各职能部门和基层单位定期识别和获取最新的法律、法规、标准并汇总至安全管理部门。
2.建立清单及纸质文本或电子文本数据库，无作废版本。

查资料：
1.清单与文本；
询问交流:
相关部门的执行情况
查现场：		【严重不符合】
1.1、1.2均不符合要求。
	2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。	/	获取最新的法律法规、标准纳入培训计划，结合要素5实施
	查资料：
1.培训计划与实施情况
		
1.2法律、法规和标准符合性评价
	企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。
	/	1.获取最新的法律法规、标准未由相应部门进行符合性评价
2.无违反法律法规、标准的情况	查资料：
制度与规程等
询问交流:
与相关人员交流
查现场：
生产区、装置及人员的活动

2 机构和职责
安全生产标准化二级要素	安全生产标准化三级
要素	双重预防体系
要素	
达标标准	评审方法	事实与不符合
描述	判定结论
（符合、一般不符合、严重不符合，否决）
2.1 方针目标
	1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；2）符合或严于相关法律法规的要求；3)与企业的职业安全健康风险相适应；4)目标予以量化；5)公众易于获得。	  /	1、安全生产方针，年度安全生产目标正式文件发布。
2、目标应量化
3、从业人员应知晓方针目标	查资料：
公司正式下发的安全方针目标文件；
询问：
抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。
		【严重不符合】
1.未制定安全生产方针或年度安全生产目标；
2.未根据岗位职责签订安全目标责任书或内容千篇一律；
3.未制定考核标准并定期考核。
	2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。
	
安全目标责任书中应包括双重预防体系的工作目标。	1、签订各级组织的安全生产目标责任书；将年度目标转化为安全生产指标，层层分解到部门和基层单位、岗位,形成安全生产指标。安全目标责任书中应包括双重预防体系的工作目标。
2、制定安全生产目标责任考核办法与考核标准。定期考核。
3、制定年度安全生产工作计划；各职能部门制定本部门的年度安全生产工作计划。	查资料：
1.各级组织/岗位的安全生产目标责任书；
2.安全生产目标责任书的考核标准与奖惩标准；
3.安全生产工作计划（含双重预防体系的推进或融合）；各级组织年度安全生产工作计划；
询问：
抽查从业人员是否了解本岗位的安全生产责任书内容。		
2.2负责人	1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基层工作。
	主要负责人应全面负责风险分级管控与隐患排查治理工作	1.明确第一责任人。
2.主要负责人安全生产职责中应包括风险管理与隐患排查、落实双基等的职责。	查资料：
安全生产责任制；
企业负责人参与风险管控和隐患排查的相关证明材料。
交流、询问：
主要负责人安全生产职责与风险分级管控与隐患排查治理工作开展等情况与做法。
		【否决项】
1.未明确第一责任人，或不符合规定；
2．未实施领导干部带班。
3.主要负责人未组织风险分级管控与隐患排查治理工作或对此项工作不熟悉。

【严重不符合】
1.主要负责人不清楚领导干部带班情况；
2.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报；会议内容未涉及双重预防体系的；

2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。
	
风险意识贯穿于安全文化建设之中	1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；
2.制定安全生产标准化与安全文化建设计划或实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；
（年度的安全工作计划中包括相应内容应予以认可）	查资料、询问交流：
1.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的证据；
2. 安全生产标准化与安全文化建设计划或方案及实施情况。
		
	3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。	
主要负责人应承诺开展双重预防体系建设	主要负责人应确保安全生产标准化、风险管控、隐患排查所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。	查资料：
主要负责人安全承诺书，应包含对重大风险的管控与治理的承诺；
交流、询问：
主要负责人如何提供资源支持；
现场检查:
安全承诺告知情况。		
	4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组会议。	/	1、主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。
2、安全生产委员会或领导小组会议内容应包括双重预防体系建设工作研究或部署。	查资料：
1.查安委会会议记录或纪要；
2.安全生产工作汇报资料（包括各部门较大以上风险管控的落实及重大隐患排查治理情况）。
询问：
主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。		
	5. 落实领导干部带班制度，主要负责人要对领导干部带班负全责。
	/	1．明确带班职责
2．主要负责人等领导熟知带班职责与带班的具体安排；
3．领导带班过程中查出问题得到有效落实。	查资料：
领导干部带班记录。
询问：
主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。		
2.3 职责
	1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。	4.1成立组织机构
企业应明确危险源辨识、风险评价和分级管控的主管部门，明确其组织及成员职责、目标与任务。主要负责人应全面负责危险源辨识、风险评价和分级管控工作；分管负责人应负责组织分管范围内的危险源辨识、风险评价和分级管控工作。组织成员应包括安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人和各类专业技术人员及岗位人员。	1、规定安全生产委员会或安全生产领导小组、各级管理部门、基层单位的职责，其中应包括风险分级管控与隐患排查排查的职责。
	查资料：
安全生产责任制文件及内容。
询问：
各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。		【否决项】
主要负责人对其安全职责不清楚；
【严重不符合】
1.未制定安全责任制考核标准或未实施考核的；
2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合。

2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。
		1、明确主要负责人、分管负责人、各级管理人员、基层单位从业人员的职责，各层级职责中应包括风险管理与隐患排查。
2、定期对职责的适宜性进行评估、修订。 
	查资料：
安全生产责任制。
询问：
1.主要负责人是否了解本岗位安全职责
2．各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。		
	3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。
	安全生产责任制考核标准中应包括双重预防体系考核建设的考核	1 建立《责任制考核制度》，明确各级考核的责任部门、考核职责、频次、方法、标准或细则。考核标准中细化风险分级管控与隐患排查的考核标准；
2 定期对各岗位履行职责的情况进行考核，并予以奖惩。	查资料：
1.安全生产责任制考核制度；
2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。
现场检查：
财务记录、行政文件。
查资料：
安全生产责任制和安全生产规章制度文件。		
2.4 组织机构

1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。
2.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。	4.1成立组织机构
企业应明确危险源辨识、风险评价和分级管控的主管部门，明确其组织及成员职责、目标与任务。	1．下发成立组织领导机构安全生产委员会或安全生产领导小组的文件；
2．按规定设置安全管理机构和/或配备安全管理人员；
3．按规定配备注册安全工程师；或委托安全生产管理服务的中介机构。	查资料：
1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。
2.注册安全工程师配备或委托文件。
3.安全生产管理人员的学历、工作经历、职称；
4.安全生产管理网络图。		【否决项】
未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，专职安全管理人员配备不符合要求。
【严重不符合】
1.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构；
2.未建立安全生产管理网络。
2.5 安全生产投入	按规定提取与使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。	/	1.明确安全费用的提取标准与管理要求，合理使用安全生产费用；
2.安全生产费用台帐	查资料：
提取标准、安全生产费用使用情况与台帐记录

3 风险管理
安全生产标准化二级要素	安全生产标准化三级要素	双重预防体系
要素	
达标标准	评审方法	事实与不符合描述	判定结论
（符合、一般不符合、严重不符合，否决）
3.1 范围与评价方法

1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。	4.3 编写体系文件
企业应建立风险管控制度	1．制定风险评价管理制度/风险分级管控制度，明确各部门/岗位的职责、程序与要求。
	查资料：
风险分级管控制度。
询问：
企业负责人、各部门/岗位组织、参与风险管理工作的情况。		【否决项】
1．企业未组织相关部门、班组、岗位人员对风险点内的危险源进行辨识与分析控制措施的；
2．风险点划分与辨识主要由安全管理部门人员实施的；

【严重不符合】未制定本单位的重大风险与较大风险的判定准则的。

2.企业风险评价的范围应包括:
（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
（2）常规和非常规活动；
（3）事故及潜在的紧急情况；
（4）所有进入作业场所人员的活动；
（5）原材料、产品的运输和使用过程；
（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
（7）丢弃、废弃、拆除与处置；
（8）企业周围环境；
（9）气候、地震及其他自然灾害等。	危险源辨识范围
危险源辨识范围应包括：
—规划、设计、建设、投产、运行等阶段；
—常规和非常规作业活动；
—事故及潜在的紧急情况；
—所有进入作业场所人员的活动；
—原材料、产品的运输和使用过程；
—作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
—工艺、设备、管理、人员等变更；
—丢弃、废弃、拆除与处置；
—气候、地质及环境影响等。	1．风险分级管控制度中明确危险源辨识、风险评价的范围
2．实施的危险源辨识、风险评价应包括：（1）-（9）	查资料：
风险分级管控制度与实施记录		
	3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。
	5.4.1风险评价方法
化工企业宜选择风险矩阵分析法（LS）（参见附录D）、作业条件危险性分析法（LEC）（参见附录E）等方法，针对辨识的危险源潜在的风险进行定性、定量评价，并填写工作危害分析评价记录（参见附录A.4）和安全检查表分析评价记录（参见附录A中表A5-1或A5-2）	1．企业应选定危险源辨识、风险评价方法并制定相应的作业指导书。
2．作业指导书应明确提出危险源辨识与管控措施辨识与分析的要求。	查资料：
查制度或作业指导书
询问：
有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。		
	4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：
1）有关安全生产法律、法规；
2）设计规范、技术标准；
3）企业的安全管理标准、技术标准；
4）企业的安全生产方针和目标等。	5.4.2风险评价准则
5.4.2.1化工企业制定风险评价准则时应结合化工生产特点，并充分考虑以下要求：
—有关安全生产法律、法规；
—设计规范、技术标准；
—本单位的安全管理、技术标准；
本单位的安全生产方针和目标等；	1．针对选定的风险评价方法结合企业实际制定风险评价准则。在《细则》、《指南》的基础上根据本企业的生产工艺、流程特点，制定本单位的重大风险与较大风险的判定准则或提级管理的要求。
2．发生可能性、严重性的评价准则取值标准明确，与本单位安全生产方针和目标、风险接受水平相适应。	查资料：
风险评价准则。		
3.2
风险分析评价
	1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。	5.1.1风险点划分原则
5.1.1.1对化工装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，可按照生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进行。
5.1.1.2对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。
5.1.2风险点排查
5.1.2.1化工企业应组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立《风险点登记台账》（参见附录A.1），为下一步进行风险分析做好准备。
5.1.2.2风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。
5.2.1危险源辨识
危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立《作业活动清单》（参见附录A.2）及《设备设施清单》（参见附录A.3）。宜采用以下几种常用辨识方法：
—对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识，分析步骤和要求参见附录B；
—对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称SCL）进行辨识，分析步骤和要求参见附录C；
—对于复杂的化工工艺，应采用危险与可操作性分析法（简称HAZOP）等方法进行辨识。
5.2.3　危险源辨识实施
　依据GB/T 13861的规定，对潜在的人的不安全行为、物的不安全状态、环境缺陷和管理缺陷等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。
　辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。
5.4.2.2　化工企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则（参见附录D和附录E），进行风险分析。
5.5.2确定风险等级
化工企业应依据风险判定准则确定风险等级，风险等级判定应遵循从严从高的原则。化工企业风险按照从高到低分为5级：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1级或A级为最高风险，5级或E级为最低风险。具体风险分级及管控要求参照表1。
5.5.3　重大风险判定
根据化工企业生产特点，除5.5.2中分析判定的风险外，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：
——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
——发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；
——根据GB 18218评估为重大危险源的储存场所；
——运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的；
5.5.4　风险分级管控实施
化工企业选择适当的评价方法进行风险评价分级后，按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控。	1.风险点划分合理，覆盖全部企业主要的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动。
2.建立作业活动清单、设备设施清单。
3、按照选定的危险源辨识对每个风险点内作业活动清单中的作业活动或工艺操作逐个进行危险源辨识并合理表述；对设备设施清单逐个进行危险源辨识并合理表述；
4、危险源辨识应全面，优先考虑根源危险源。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。
5、企业涉及“两重点一重大”的风险点，应采用危险与可操作分析方法（HAZOP）进行危险源辨识分析。

6、采用选定的风险评价方法依照风险评价准则进行分析评价、合理取值，确定风险等级。
7、企业应判定重大风险与较大风险，建立重大风险点清单、较大风险点清单。
8.风险点划分与辨识不应由第三方包办。
	查记录：
1. 风险点清单、作业活动清单、设备、设施清单； 
2.危险源辨识与风险评价记录；
3. 重大风险、较大风险管控清单。
3. 评审记录。
 
询问：
现场询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况，是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型）。		【否决项】
1．涉及“两重点一重大”的风险点，未采用危险与可操作分析方法（HAZOP）进行危险源辨识分析、与企业现状不符或超期的；
2．应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在3项以上的、未建立重大风险点清单；
3 抽查范围内50%以上风险点的危险源辨识不全、不合理或主要危险源有明显遗漏的，或未考虑根源性（第一类）危险源；

【严重不符合】
应判定为较大风险而未判定为较大风险，存在3项及以上的、未建立较大风险清单。

2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。	全员参与、分级负责

风险分析记录由各级管理人员及从业人员完成。	查记录、询问：
抽查询问各部门/岗位危险源辨识与风险评价参与情况。		
3.3
风险控制
	1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：
1）应考虑：
⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。
2）应包括：
⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。	5．3风险控制措施
化工企业应依据DB37/T 2882—2016规定的风险控制措施类别和基本原则，并结合化工生产特点分析制定风险控制措施。
5.3.1风险控制措施应从工程技术（或工程控制）措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别并评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。
5.3.2风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证。
5.3.3设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、液位、温度、压力等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。
5.3.4作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。
5.3.5重大风险控制措施应符合DB37/T 2882—2016第6.5.3要求。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。
5.3.6风险控制措施在实施前应依据DB37/T 2882—2016第6.5.2.2要求组织评审。
5.5.5编制风险分级管控清单
危险源辨识和风险评价后，应编制风险分级管控清单（参见附录A.6，包括全部风险点和风险信息），逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。
5.5风险分级管控
5.5.1管控原则
5.5.1.1风险分析评价和风险等级判定时，应对每项控制措施进行评审，确定可行性、有效性。
5.5.1.2存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风险。
5.5.1.3上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。
5.5.1.4应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级。	1．针对每个风险点、危险源的风险控制措施应从工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别并评估现有控制措施的充分性、有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。
2．控制措施应具有可操作性、可追溯。各层级管控内容与其岗位职责相一致。
3.不可接受风险补充相应管控措施，直至风险可接受，对补充管控措施制定清单，明确完成时限，并及时跟踪完成情况。
4．结合实际机构设置情况，合理确定风险的管控层级，明确各层级风险管控的责任单位和责任人，编制《风险点分级管控清单》。
5．风险分级管控清单经审核审定。
6.管控原则：上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。

查资料：

各层级风险分级管控清单
不可接受风险补充管控措施清单。
现场询问、抽查：
1.抽查企业各级、各专业负责人、管理人员、生产岗位操作人员等，询问了解机构设置情况、风险管控情况。
2.根据企业规模按一定比例抽查现场的风险点，询问各层级岗位人员是否掌握自身岗位相关风险控制措施。
		【否决项】
抽查范围内每个风险点50%以上控制措施无可追溯性，无可操作性强的。
【严重不符合】
1.未逐级建立风险分级管控清单、未经审核审定；
2.企业主要负责人、其他岗位（部门、车间、班组）负责人、岗位人员，20%以上未掌握相应管控风险内容。
	2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。	6.2风险信息应用
化工企业应结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相关方。对企业内员工应进行风险分析结果记录和管控措施的培训，掌握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。	 对从业人员按岗位实施培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，掌握、落实应采取的控制措施。
	查资料：
培训教育记录。
询问：
询问有关人员，追溯培训教育的真实性与培训效果。		
3.4
隐患排查与治理
	1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。
2.企业应对安全评价过程中查出的问题或隐患进行原因分析，制定整改措施，落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录。	6.3.1治理要求
隐患治理应符合DB37/T 2883—2016第7.4.1条的要求并保证整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”
6.3.3　一般隐患治理
由企业各级（公司、车间、班组等）负责人或者有关人员负责组织整改。能够立即整改的隐患应立即组织整改，整改情况要安排专人进行确认；难以立即排除的应及时进行分析，制定整改措施并限期整改。
	1．建立隐患治理台账；
2．下达隐患治理通知；
3．分析隐患产生的根本原因并制定相应的整改措施；
4.对整改情况进行验证；
5、不能及时整改的隐患，应定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限，重大隐患项目治理还应制定应急预案。	查资料：
1.隐患治理台账； 
2.隐患治理记录；
3.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。
查阅评价报告：
查阅评价报告查出问题或隐患整改情况一览表。
现场检查：
整改措施落实情况及整改效果。
		【否决项】
存在重大隐患，未采取有效防范措施。
【严重不符合】
对安全评价过程查出的问题未及时进行整改的。
	2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：
（1）评价报告与技术结论；
（2）评审意见；
（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；
（4）治理时间表和责任人；
（5）竣工验收报告；
（6）备案文件。	6.3.4重大隐患治理
应编制隐患评估报告书，评估报告书应包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。
企业应根据评估报告书制定重大隐患治理方案报告给当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门。治理方案应当包括下列主要内容：
a)治理的目标和任务;
b)采取的方法和措施;
c)经费和物资的落实;
d)负责治理的机构和人员;
e)治理的时限和要求;
f)防止整改期间发生事故的安全措施。	1．根据《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》（安监总管三（2017）121号）及DB37/T 3010—2017中5进行自查，排查结果详细描述。
2．建立重大隐患项目档案，内容符合要求。
	查资料：
自查记录
现场检查：
现场检查是否存在重大隐患。		
	3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。	6.3.5.2重大隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果向当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告。
	1、应编制重大隐患评估报告书及治理方案，并上报。	查资料：
1.重大事故隐患的防范措施；
2.书面报告。		
	4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。	/	1、应编制隐患评估报告书及治理方案，采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。	查资料：
1.重大事故隐患的防范措施；
2.隐患整改计划。

3.5重大危险源
	1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。	/	1、建立重大危险源管理制度，按照GB18218-2018辨识并确定重大危险源；
2、建立重大危险源档案 	查资料：
1．查按GB18218-2018辨识情况；
2.重大危险源档案。		【否决项】
1．未按GB18218-2018辨识、确定重大危险源；
2．未设置安全监控报警系统或不能正常运行的；
3．防护距离不符合规定要求，且无防范措施的。

【严重不符合】
未定期对重大危险源进行安全评估的
	2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。	/	1、建立安全监测监控系统，并符合总局令40号和AQ 3035的规定。
2、建立安全监控报警设施台账。
	查资料：
安全监控报警设施台账。
现场检查：
1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等；
2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置；
3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统。		
	3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。	/	1、定期对重大危险源进行安全评估，编制风险评估/安全评估报告。
2、安全评估满足总局令40号的规定。	查资料：
1.定期安全评估报告。		
	4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。
	/	1、重大危险源由主要负责人组织排查；
2、编制重大危险源的专项隐患排查标准/清单，并定期排查。
3、涉及设备、设施需要定期检验的，应检验合格有检验报告。	查记录：
1.重大危险源的设备、设施定期检查记录；
2.设备、设施的检验报告或检验合格证。
现场检查：
重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。		
	5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。	/	1、重大危险源应急救援预案；
2、应急预案定期演练
3、配备应急救援器材并建立台账。	查资料：
1.重大危险源应急救援预案及演练记录；
2.应急救援器材台账。
询问：
抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、对应急援救器材、装备使用情况。
现场检查：
应急救援器材、装备的现场状况。		
	6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。	/	应急救援预案应备案；
	查资料：
备案资料。		
	7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。	/	1、重大危险源与周边环境安全距离符合国家有关规定。
2、重大危险源防护距离存在问题的，应制定整改计划、措施。	查资料：
1.重大危险源安全评估报告；
2.防护距离存在问题的整改计划、防范措施。
现场检查：
1.重大危险源周边环境与防护距离；
2.防范措施的落实情况。		
3.6
变更	1.企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序：
（1) 变更申请：按要求填写变更申请表；
（2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；
（3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。超过原批准范围和期限的变更应重新申请和审批；
（4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。	/	1、建立变更管理制度，规定了变更分级、分类、申请等流程等程序，还应规定不同的变更类型所采用危险源辨识方法、评价方法；严格履行变更程序。
2、建立变更管理台账，有变更申请表、风险分析记录、验收表、效果评价、变更培训等。
3.相关部门收到变更验收报告后，应及时修订更新相关安全生产规章制度、操作规程、工艺安全信息等。	查资料：
1.变更管理制度；
2.变更管理记录。
现场检查：
查看变更实施现场与资料的一致性。		【严重不符合】
1.未对变更实施分类管理、未对变更所带来的安全风险采用适当的方法进行有效辨识，并制定和落实相应的管控措施；
2.当工艺、设备发生重大变更，企业未履行变更流程。
	2.企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。	/				
3.7风险信息更新
	1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。	8持续改进	1、常规活动应每年组织一次危险源辨识、风险分析评价，更新风险信息；
2、非常规活动及危险性作业实施前，应进行危险源辨识，排查隐患。	查资料：
1.管控措施清单更新情况；
2.特殊作业时危险源辨识与控制措施。
		【严重不符合】
非常规活动及危险性作业实施前，未进行危险源辨识，排查隐患。
	2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。	8持续改进	评审危险源辨识、风险分析的结果评价风险控制的有效性、充分性。	查资料：
年度对管控措施清单进行评审的证据。		
	3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：
1）新的或变更的法律法规或其他要求；
2）操作条件变化或工艺改变；
3）技术改造项目；
4）有对事件、事故或其他信息的新认识；
5）组织机构发生大的调整。	8持续改进	发生变更时（重点关注2）3）4））应及时根据变更类型采用适宜的危险源辨识的方法、评价方法进行风险评价，制定控制措施，更新风险信息与风险管控措施，更新风险分级管控清单。
	查资料：
危险源辨识、风险评价记录。		
3.8
供应商	企业应对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。	            /	1.建立合格供应商名录、档案；
2.据采购物资类型采用不同的方式方法，进行采购有关的风险辨识、分析信息。
	查资料：
1.供应商管理制度；
2.合格供应商名录、档案；选用、续用、评价记录；
3.采购有关的风险信息。

4 管理制度
安全生产标准化二级要素	安全生产标准化三级要素	双重预防体系
要素	
达标标准	评审方法	事实与不符合
描述	判定结论
（符合、一般不符合、严重不符合，否决）
4.1安全生产规章制度
	1.企业应制定健全的安全生产规章制度，内容能够涵盖企业的各项管理活动。
	4.3编写体系文件
企业应建立风险管控制度，编制危险源辨识、风险评价作业指导书等有关文件、记录。
	1．应制定至少包括本标准所列44项内容（不涉及的除外）的安全生产规章制度，明确责任部门、工作要求；制度应结合企业实际、具有可操作性；各项制度应符合法律法规的要求。
2．企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。	查资料：
1.各项制度的内容与各责任部门与工作程序的符合性；
2.规章制度签发文件。
询问：
抽查询问各岗位对制度主要内容与日常执行情况。
		【严重不符合】
1.主要负责人及相关人员不清楚制度的内容；
2.实际执行的部门与程序与制度规定不一致的。
4.2操作规程
（	1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。		1．岗位操作规程的内容应符合DB37/T 2401-2013及AQT034-2010。
2.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。
3.应发放到有关工作岗位。	查资料：
1.岗位操作规程；
2.操作规程签发文件。
现场检查、询问：
抽查岗位是否有有效的岗位操作规程、询问岗位人员对掌握执行情况。		【否决项】
未编制岗位操作规程的。
【严重不符合】
岗位无法提供操作规程或操作人员不掌握其内容。
4.3修订
	1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。
2.管理制度和操作规程评审、制修订根据管理职责由相应部门/岗位人员组织实施，参加人员包括：相关管理人员、技术人员、操作人员等。	7分级管控的效果
通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：
——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；
——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；
——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；
——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；
等	1、管理制度和操作规程评审和修订制度，规定评审、修订的时机和频次；
2评审、制修订根据管理职责由相应部门/岗位人员组织实施；
3.在发生以下情况时，企业对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订情况：
（1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；
（2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；
（3）当生产设施新建、扩建、改建时；
（4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；
（5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；
（6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；
（7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；
（8）每一次危险源辨识、风险评价、管控清单评审后根据需要修订管理制度与操作规程。	查资料：
1.评审和修订的频次、时机的规定；
2. 管理制度和操作规程的评审、制修订情况。
3.关注规章制度或操作规程的生效日期。		【严重不符合】
1.重大变更、技术改造、每一次危险源辨识、风险评价、管控清单评审后未制定或修订管理制度和操作规程。
2.评审、制修订全部由安全部门实施的。
	3.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。		企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。	现场检查：
部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本或多个版本。

5培训教育
安全生产标准化二级要素	安全生产标准化三级要素	双重预防体系要素	
达标标准	评审方法	事实与不符合
描述	判定结论
（符合、一般不符合、严重不符合，否决）
5.1培训教育管理
	1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。	4.2　实施全员培训
企业应制定风险分级管控培训计划，分层次、分阶段培训学习，掌握危险源辨识、风险评价的方法，保留培训记录。	1 制定
培训的管理制度，具体应包括：明确培训需求识别、计划制定、档案管理等职责与工作要求。
2.定期识别安全培训、教育需求； 
3.制定安全培训计划并实施。计划内容包括双重预防体系建设的内容并体现分层级的原则。	查资料：
1.安全培训、教育制度；
2.安全培训、教育需求识别记录；
3.安全培训教育计划；
		
【否决项】
未组织开展风险分级与隐患排查治理体系全员培训。

【严重不符合】
1.无培训资金、无培训教师资源。
2.培训教育计划未包含双重预防体系的内容。
	2.企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施。		配备
培训资源，包括教师配备、教材选用、电脑、教室等硬件资源。	查资料：
1. 培训教育计划和记录，关注师资的配备与教材的选用		
	3.企业应建立从业人员安全培训教育档案。		建立从业人员安全培训教育档案，一人一档。档案内容包括：培训内容、学时等。	查资料：
从业人员安全培训教育档案。		
5.2从业人员岗位标准	1.企业对从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具体；
2.落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准。		1.制定文件化的从业人员岗位标准；
2.各岗位应有任职条件和技能要求。	查资料：
1.载明企业从业人员岗位标准的文件；
2.从业人员招聘资料、员工台账、档案。		
5.3管理人员培训
	1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。		1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得合格证书后可任职；
2.危险化学品生产企业主要负责人、安全负责人、技术负责人中至少有一人具有国民教育化工专业本科以上学历，并有3年以上化工行业从业经历。危险化学品经营（带储存）企业主要负责人、主管人员、安全负责人中至少有一人具有国民教育化工专业专科以上学历。（上述人员指厂级或公司级人员）	查资料：
安全资格证书。
查任命文件。
有关学历证书、从业经历记录。
询问：
有关负责人的从业经历。		【否决项】
1.主要负责人或安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效；
2.主要负责人、安全负责人、技术负责人三人中无一人能满足要求。
	2.企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。		1.企业职能管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员应接受安全培训；经考核合格后方可任职；
2、培训内容参照（安监总厅宣教[2017]15号）	查资料：
安全培训教育档案。		
5.4从业人员培训教育
	1.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。		1.对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗；
2.对从业人员进行安全生产法律、法规、标准、规章制度和操作规程、双重预防体系建设知识等培训；
3.从业人员每年应接受再培训（内容应涵盖岗位风险与控制措施），再培训时间不得少于规定学时。	查资料：
培训教育记录、档案。
现场检查：
从业人员上岗证。		【否决项】
1.1人次及以上人次未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗；
2.重点监管危险化工工艺作业人员等特种作业人员未取得培训合格证书。

【严重不符合】
1人次缺一级培训三级安全培训教育，内容、学时不符合规定。

2.企业应按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时。		1.新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗；
2.三级安全培训教育的内容、学时应符合安全监管总局令第3号的规定。培训内容应包括双重预防体系建设知识。

查资料：
从业人员安全培训教育档案、考核合格证明。
现场考核：
抽查新上岗的从业人员接受三级培训教育情况。		
	3.企业特种作业人员和特种设备操作人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。		1.特种作业人员安全培训满足总局30号令的要求，并定期复审。
2特种设备作业人员安全培训教育，满足《特种设备安全法》的要求，
取得特种作业操作证并定期复审。
3.建立特种作业人员及特种设备作业人员管理台账。	查资料：
1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账；
2.特种作业操作证；
3.特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划。
现场检查：
抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员。		
	4.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。		1.建立危险化学品运输的驾驶人员、船员、押运人员管理台账。相关人员取得从业资格证；
2．委托运输危险化学品的，建立相应协议、合同及危险化学品运输车辆、相关人员的档案。	查资料：
1.从业资格证；
2.管理台账。
现场检查：
抽查危险化学品运输有关人员资格证。		
	5.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。	合并	在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，对有关人员（操作人员和管理人员）进行专门培训，经考核合格后。	查资料：
培训记录、培训内容、考核内容。
询问：
现场抽查上岗人员培训情况。		
5.5其他人员培训教育
	1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。		从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格。	查资料：
从业人员安全培训教育档案。		【严重不符合】
1次未对承包商的所有人员进行进入作业现场前培训的。

2.企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。进入作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。		1.对承包商的所有人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证；
2.进入作业现场前，作业现场所在基层单位对施工单位进行进入现场前安全培训教育；告知作业现场存在的风险，并共同确定风险控制措施。
3.保存安全培训教育记录。	查资料：
1.厂级承包商安全培训教育记录；
2.基层单位承包商安全培训教育记录。
询问：
外来施工单位接受企业培训教育情况。
现场检查：
抽查外来施工单位入厂证。		
5.6日常

(10分)	1.企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。		管理部门、班组按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。各层级部门应充分利用班组活动开展危险源辨识、风险评价、风险控制、隐患排查等。	查资料：
1.安全活动计划；
2.管理部门和班组安全活动、基本功训练记录。		
	2.班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。		1.班组安全活动频次、符合本标准要求；
2.班组安全活动有负责人、有内容、有记录；
3.企业负责人每季度至少参加1次班组安全活动；基层单位负责人及其管理人员每月至少参加2次班组安全活动，并在班组安全活动记录上签字。
4.活动内容应包括本区域、或本岗位风险点、危险源辨识、风险控制、隐患排查等。	查资料：
查班组安全活动记录。
安全活动计划；
		
	3.管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时。		管理部门安全活动频次、符合本标准要求。	查资料：
部门安全活动记录。

6 生产设施及工艺安全
安全生产标准化二级要素	安全生产标准化三级要素	双重预防体系
要素	
达标标准	评审方法	事实与不符合
描述	判定结论（符合、一般不符合、严重不符合，否决）
6.1生产设施建设
	1.企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
2.按法律法规和有关规定未经正规设计的企业，已经化工生产、储存装置设计诊断，并已消除未经正规设计产生的安全隐患。		1.建立“三同时”管理制度，对新改扩建项目进行规范管理，满足总局令第45号及《山东省<危险化学品建设项目安全监督管理办法>》（鲁安监发〔2018〕17号）的要求；
2.建立“三同时”档案，包括：1）.建设项目可行性研究报告、立项批复、安全条件评价及批复文件；
2）.安全设施设计专篇、审查资料及批复文件（法规有要求时）；设计诊断报告及评审资料。
3）.建设项目安全设施竣工验收报告及专家评审资料。	查资料：
“三同时”档案：生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等。
现场检查：
查看安全设施投入使用情况。

【否决项】
1．未按安全监管总局令第45号要求进行设计审查、安全条件论证和竣工验收的
2．使用无资质或资质不符合规定的设计、施工、监理单位
3．采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料；
4．国内首次采用的化工工艺未经论证的；新开发的危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产；
5.未经正规设计的在役化工装置未进行安全设计诊断。

【严重不符合项】
未按规定重新进行项目设立安全审查履行相关手续的。

2.企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。		1、设计、施工、监理单位的资质符合相关要求；
2、对施工现场进行安全检查。	查资料：
1.设计、施工、监理单位的相关资质； 
2.施工现场安全检查记录。
现场检查：
施工现场安全管理情况。		
	3.企业建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理。		符合安全监管总局45号令有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定的变更发生后，企业应履行变更程序，对变更全过程进行风险管理并应重新进行安全审查。	查资料：
1.变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件；
2.变更风险分析记录；
3.安全评价报告和审查报告等。		
	4.企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料。
		1.采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料；
2.新开发的危险化学品生产工艺，必须在小试、中试、工业化试验的基础上逐步放大到工业化生产。
3.国内首次采用的化工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证。	查资料：
1.工艺设计文件；
2.新工艺小试、中试、工业化试验的报告。
现场检查：
采用的设备、材料。		
6.2安全设施
	1.企业应严格执行安全设施管理制度，建立安全设施台账。		建立安全设施台账。对安全设施进行分类管理。	查资料：
安全设施管理台账。		【否决项】
1.生产装置未设置自动化控制系统，或涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置未根据风险状况设置安全联锁或紧急停车系统等；
2.未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施；
3．没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的；
4.经专家诊断没有按标准、规范设置其他安全设施的。
5.有安全设施随意拆除、挪用或弃置不用的现象。

【严重不符合】
1.安全设施无专人负责管理
2.现场安全设施不符合完整性要求；
3.安全设施因检修拆除，检修后未立即复原。
	2.企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准,做到：
（1）宜按照SH3063-1999在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；
（2）按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；
（3）宜按照SH3097－2000在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施；
（4）按照GB50057在厂区安装防雷设施；
（5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材；
（6）按照GB50058设置电力装置；
（7）按照GB11651配备个体防护设施； 
（8）厂房、库房建筑应符合GB50016、GB50160；
（9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施。		1．按照国家有关规定和标准设置安全设施。
2.新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段应进行仪表系统安全完整性等级评估，选用安全可靠的安全仪表、连锁控制系统；
3.化工生产装置设置自动化控制系统，涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置根据风险状况设置了安全联锁或紧急停车系统等。
4．安全设施作为风险控制的工程技术措施，在每个风险点的危险源辨识时应分析现有控制措施的充分性、有效性。必要时制定补充改进措施，将风险降低到可接受程度。	查资料：
安全设施管理台账。
现场检查：
各种安全设施的配备情况及运行情况。
		
						
	3.企业的各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养。		1.各种安全设施有专人负责管理；
2.建立安全设施管理档案/台账；
3.定期检查和维护保养安全设施，并建立记录。	查资料：
安全设施维护保养检查记录。
现场检查：
安全设施的完整性。		
	4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。		1.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修；
2．因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原，检维修方案中应明确安全设施复原的责任部门/人。	查资料：
1.设备检维修计划；
2.安全设施检维修记录；
3.安全设施拆除、停用资料。
现场检查：
安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况。		
	5.企业应对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台账，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。		1.建立监视和测量设备台账；
2.定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录；
3.对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能测试，保证设备、设施的完整性。
4．在每个风险点的危险源辨识时尽可能地分析现监视和测量设备的充分性、有效性。	查资料：
1.监视和测量设备台账；
2.监视和测量设备检验报告；
3.校验和维护记录。
现场检查：
监视和测量设备的完整性及校验合格标志。		
6.3特种设备
	1.企业应按照《特种设备安全监察条例》管理规定，对特种设备进行规范管理。		特种设备管理制度，对特种设备进行规范管理。	查资料：
1.特种设备管理制度；
2.特种设备台账和定期检验报告。		【否决项】
1.特种设备未进行检验、登记的；
2.已报废的特种设备仍在现场使用。

【严重不符合】
1台次设备未定期检验、未办理登记。

2.企业应建立特种设备台账和档案。		建立特种设备台账和档案，包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录。	查资料：
特种设备台账和档案。		
	3.特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册。		特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记，登记标志置于设备显著位置。	查资料：
特种设备台账和档案。
现场检查：
登记标志。		
	4.企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。		对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。	查资料：
特种设备维护保养记录。
现场检查：
特种设备日常维护保养状态。		
	5.企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。		对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。	查资料：
校验报告、检修记录。		
	6.特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者达到安全技术规范规定的其他报废条件，应及时予以报废，并向原登记的特种设备安全监督管理部门办理注销。		1.特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者达到安全技术规范规定的其他报废条件，应及时予以报废；
2.向原登记的特种设备安全监督管理部门办理注销。	查资料：
1.特种设备档案和事故隐患台账；
2.报废的特种设备注销手续。
现场检查：
是否存在隐患、报废的特种设备使用情况。		
6.4工艺安全
	1.企业操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括：
（1）化学品危险性信息：
1）物理特性；
2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；
3）毒性；
4）职业接触限值。
（2）工艺信息：
1）流程图；
2）化学反应过程；
3）最大储存量；
4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。
（3）设备信息:
1）设备材料；
2）设备和管道图纸； 
3）电气类别；
4）调节阀系统；
5）安全设施（如报警器、联锁等）。		1、操作人员应掌握工艺安全信息，包括：
（1）化学品危险性信息；
（2）工艺信息；
（3）设备信息；
2、岗位操作规程中应包括必要的工艺安全信息；
3、操作人员进行危险源辨识、风险评价、分析现有控制措施时，应分析操作规程中工艺安全信息的全面性，必要时提出修订操作规程。	查资料：
员工培训记录。
询问：
员工对岗位工艺安全信息掌握程度。		【否决项】
1.压力容器及附件未检验或检验不合格；
2.危险工艺未按规定实现自动化控制的。

【严重不符合】
1.操作人员不清楚工艺参数偏离处理方法；
2.超出安全限值未及时进行纠正，未进行原因分析；
3.压力管道未检验或检验不合格；
4.紧急停车系统失效或未进行日常维护；
5.监控、报警系统、联锁系统未经调试或失效；
6.安全阀、排空系统、火炬设置不符合要求；
7.涉及可燃、有毒物质的机泵等动设备运行不正常，振动超标、有泄漏；备用设备未进行定期盘车或无记录；
8.未对工艺过程进行风险分析；
9.未编制开停车方案；
10.火炬系统运行不正常
11.操作人员不清楚岗位风险及控制措施；不清楚紧急及异常情况处理措施和上报程序。

2.企业应保证下列设备设施运行安全可靠、完整：
（1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门；
（2）泄压和排空系统；
（3）紧急停车系统；
（4）监控、报警系统；
（5）联锁系统；
（6）各类动设备，包括备用设备等。
		1、企业应保证下列设备设施运行安全可靠、完整：
（1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门，应定期检验；
（2）泄压和排空系统，定期检查运行状态；
（3）紧急停车系统，有急停车系统分布图及维护记录；
（4）监控、报警系统，有监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录。
（5）联锁系统，有联锁系统逻辑关系图，有维护、调试记录；
（6）各类动设备，包括备用设备定期检查、维护保养等。
2.工艺技术自动控制水平低的重点危险化学品企业要制定技术改造计划，完成自动化控制技术改造。
3．各系统应根据危险源辨识、风险评价结果、采取的控制措施，编制隐患排查标准/清单，由各专业负责实施隐患排查。	查资料：
1.压力容器和压力管道及安全附件检验报告；
2.安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录； 
3.紧急停车系统分布图及维护记录； 
4.监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录；
5.各类动设备，包括备用设备维护保养记录等；
6.工艺控制流程图及自动化控制资料。
现场检查：
标准规定的各类设备设施的完整性。		
	3.企业应对工艺过程进行风险分析：
（1）工艺过程中的危险性；
（2）工作场所潜在事故发生因素；
（3）控制失效的影响；
（4）人为因素等。		1.要从工艺、设备、仪表、控制、应急响应等方面开展系统的工艺过程风险分析； 
2.涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置进行危险与可操作性分析（HAZOP）记录、报告；
3.定期采用危险与可操作性分析（HAZOP）等先进的工艺过程安全分析技术开展工艺过程风险分析。	查资料：
1.风险分析记录；
2.岗位操作规程。
询问：
操作人员对工艺过程中的风险的认知程度。		
	4.企业生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求：
（1)现场工艺和设备符合设计规范；
（2）系统气密测试、设施空运转调试合格；
（3）操作规程和应急预案已制订；
（4）编制并落实了装置开车方案；
（5）操作人员培训合格；
（6）各种危险已消除或控制。	重大风险	1．作为重大风险由主要负责人实施管控；
2．编制装置开车方案，开车前应组织检查,进行安全条件确认，安全条件满足（1）~(6)及《山东省化工装置安全试车工作规范》《山东省化工装置安全试车十个严禁》的要求。

查资料：
1.生产装置开车前安全条件确认检查表；
2.系统气密、置换及动设备空试记录；
3.装置开车方案；
4.操作规程和应急预案；
5.操作人员培训记录；
6.开车前隐患排查与整改记录。		
	5.企业生产装置停车应满足下列要求：（1）编制停车方案；（2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。	重大风险	1．作为重大风险由主要负责人实施管控；
2．编制停车方案，对相关人员进行培训。	查资料：
1.停车方案；
2.停车操作记录。
询问：
有关人员是否清楚停车要求。		
	6.企业生产装置紧急情况处理应遵守下列要求：
（1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；
（2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。		1.操作规程应规定紧急情况处理及异常情况的处理措施，并对相关人员进行培训。
2.操作人员熟悉紧急情况处理及异常情况的处理措施。	查资料：
1.操作规程；
2.操作记录。
询问：
操作人员在紧急情况下处理措施和程序。		
	7.企业生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。		生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。	现场检查：
1.生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理；
2.排空系统及火炬管理情况。		
	8.企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。		1．操作人员应熟知操作规程或工艺卡片规定的工艺参数；
2．操作人员掌握工艺参数运行出现的偏离情况的原因，并能够及时纠正。
3.操作规程包括上述内容。	查资料：
工艺操作记录及交接班记录。
询问：
操作人员如何处理工艺参数的偏离。		
6.5检维修
	1.企业应严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理。	5.5.2危险源辨识范围应包括：
—常规和非常规作业活动；	建立检维修管理制度，对日常检维修和定期检维修管理做出管理要求。	查资料：
1.设备检维修管理制度；
2.检维修记录。
现场检查：
现场检查或抽查设备状况。		【否决项】
1.未制定检维修方案或方案内容不符合要求；
2.未办理检维修前工艺、设备设施交付检维修或检维修后检维修交付生产手续
【严重不符合】
1.未采用适宜的方法对检维修进行风险分析；
2.未对检修人员进行安全培训教育；
3.检维修相应作业票证未办理或办理不符合要求，或检修前未对安全控制措施进行确认。
	2.企业应制订年度综合检维修计划，落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。		1.制订年度综合检维修计划；
2.检维修前应制定检维修方案，明确工作内容、执行的责任部门/人、时间进度等。检维修方案应包含作业风险分析的责任部门/人、安全措施、检维修进度，检维修质量验收标准及检维修过程发生紧急情况的应急处置措施等。	查资料：
年度综合检维修计划。
		
	3.企业在进行检维修作业时，应执行下列程序：
（1）检维修前：
1）进行危险、有害因素识别；
2）编制检维修方案；
3）办理工艺、设备设施交付检维修手续；
4）对检维修人员进行安全培训教育；
5）检维修前对安全控制措施进行确认；
6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品；
7）办理各种作业许可证。
（2）对检维修现场进行安全检查。
（3）检维修后办理检维修交付生产手续。	5.5.2危险源辨识范围应包括：
—常规和非常规作业活动；	1、检维修前，由检维修方案确定的作业风险分析的责任部门/人实施危险源辨识，并制定相应的安全控制措施。
2、办理工艺、设备设施交付检维修手续；
3、对检维修人员进行安全培训教育；
4、检维修前对安全措施进行确认；
5、为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品；
6、办理各种作业许可证。
8、检维修后办理检维修交付生产手续。	查资料：
1.检维修风险分析记录；
2.检维修方案；
3.工艺、设备设施交付检维修手续；检维修交付生产手续等。
4.检维修人员安全培训教育记录；
5.相应作业许可证及安全控制措施；
现场检查：
1.检维修作业人员配备劳动保护用品情况；
2.检维修作业现场的安全管理。		
6.6拆除和报废
（10分）	1.企业应严格执行生产设施拆除和报废管理制度。拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行对接，作业人员进行危险、有害因素识别，制定拆除计划或方案，办理拆除设施交接手续。	5.5.2危险源辨识范围应包括：
—常规和非常规作业活动；	1、制定拆除计划或方案；应包含拆除作业风险分析的责任部门/人、安全措施、拆除进度，拆除过程发生紧急情况的应急处置措施等。
2.拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门共同到现场进行作业前交底；
3.办理拆除设施交接手续。	查资料：
1.生产设施拆除和报废管理制度；
2.设施拆除和报废审批手续；
3.拆除作业风险分析记录；
4.拆除计划或拆除方案；
5.设施拆除交接手续。
现场查看：
查看拆除作业现场安全管理。		【严重不符合】
1.未制定拆除计划或方案，或方案不具体的；
2.拆除作业前，未进行危险源辨识、制定控制措施的；
3.未进行现场进行作业前交底；
4.未进行分析、验收或分析不合格进行拆除作业的。
	2.企业凡需拆除、报废的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业。	5.5.2危险源辨识范围应包括：
—常规和非常规作业活动；	1.对欲拆除的容器、设备和管道清洗过程进行风险分析，落实安全措施；分析、验收合格后方可进行拆除作业；
2.拆除、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。	查资料：
分析、验收合格证明。
现场检查：
拆除、清洗作业现场安全管理。

7 作业安全
安全生产标准化二级要素	安全生产标准化三级
要素	双重预防体系
要素	
达标标准	评审方法	事实与不符合描述	判定结论
（符合、一般不符合、严重不符合，否决）
7.1
作业许可
	企业应对下列危险性作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续，各种作业许可证中应有危险、有害因素识别和安全措施内容：
（1）动火作业；
（2）进入受限空间作业；
（3）破土作业；
（4）临时用电作业；
（5）高处作业；
（6）断路作业；
（7）吊装作业；
（8）设备检修作业；
（9）抽堵盲板作业；
（10）其他危险性作业。		1、建立危险性作业安全许可制度，对危险场所动火作业、有（受）限空间作业等危险性较大的作业实施许可管理，制度中应对危险源识别和安全措施等要求做出规定。
2.严格履行审批手续。
	查资料、询问：
1.特殊作业制度的可操作性；
2.作业许可与履行审批手续履行情况。每项作业审批人是否到现场核实安全措施落实情况。
	
	【否决项】
1.未实施危险性作业许可管理或审批人未到现场；
2.未持相应作业许可证进行危险性作业。
【严重不符合】
1.作业许可制度制度不具有可操作性，规定的作业许可审批手续或与本单位的责任部门不相符；
2.未履行作业许可审批手续。
7.2
警示标志
	1.企业应按照GB16179规定，在易燃、易爆、有毒有害等危险场所的醒目位置设置符合GB2894规定的安全标志。		2、装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所的醒目位置设置GB2894规定的安全标志。	查资料：
安全标志一览表，载明每个安全标志使用的场所。
现场检查：
装置现场、仓库、罐区、装卸区等危险场所安全标志设置情况。		
	2.企业应在重大危险源现场设置明显的安全警示标志。		重大危险源现场，设置明显的安全警示标志和告知牌。	现场检查：
重大危险源现场安全警示标志和告知牌。		
	3.企业应按有关规定，在厂内道路设置限速、限高、禁行等标志。
在生产区域设置风向标。		按有关规定在厂内道路设置限速、限高、禁行标志。	现场检查：
厂区道路限速、限高、禁行等标志。		
7.3
作业环节

1.企业应在危险性作业活动作业前进行危险、有害因素识别，制定控制措施。在作业现场配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材，规范现场人员作业行为。		1、在每项特殊作业在实施许可前，应结合作业环境、涉及的设备设施等采用工作危害分析法（JHA）和/或安全检查表法（SCL）等适当的方法进行现场危险源辨识，特别是根源危险源的辨识，并针对危险源制定出相应的控制措施。
2、危险作业现场配备相应安全防护用品（具）及消防设施与器材。	查记录：
作业票证，每次作业是否进行了危险源辨识并制定、落实相应的安全措施。
现场检查：
检查动火作业、进入受限空间作业及吊装作业现场，无作业现场时查看作业方案，判定相应安全防护用品（具）及消防设施与器材配备情况。
		【严重不符合】
1.未进行现场危险有害因素辨识并制定控制措施；
2.监护人员未经培训、不具备相应的救护技能及应急处理能力。
	2.企业作业活动的负责人应严格按照规定要求科学指挥；作业人员应严格执行操作规程，不违章作业，不违反劳动纪律。		落实：关于印发《山东省危险化学品企业事故隐患源头治理要素管理指南（试行）》和《山东省危险化学品企业反“三违”行动指南（试行）》的通知》（鲁应急发〔2019〕73号）的有关要求。	查资料：
落实（鲁应急发〔2019〕73号）的有关要求。
现场检查：
违章指挥、违章作业和违反劳动纪律（“三违”）现象。		
	3.企业作业人员在进行6.1中规定的作业活动时，应持相应的作业许可证作业。		进行危险性作业时，作业人员应持经过审批许可的相应作业许可证。	现场检查：
作业人员持作业许可证作业情况。		
	4.企业作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力，持相应作业许可证进行监护作业，作业过程中不得离开监护岗位。		1. 对监护人员进行培训使其具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力；
2.作业活动监护人员持相应作业许可证进行现场监护，不得离开监护岗位。	查资料：
作业许可证。
询问：
监护人员救护技能和应急处理能力。
现场检查：
监护人员是否持相应许可证监护。		
	5.企业应保持作业环境整洁。		保持作业环境整洁。	现场检查：
作业环境。		
7.4
承包商

1.企业应严格执行承包商管理制度，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案。企业应与选用的承包商签订安全协议书。		1.建立合格承包商名录、档案（包括承包商资质资料、表现评价、合同等资料）；
2.对承包商进行资格预审；
3.选择、使用合格的承包商；
4.与选用的承包商签订安全协议；
5.对作业过程进行监督检查。	查资料：
1.承包商管理档案、监督检查记录；
2.安全协议书。
现场检查：
作业现场管理。		【严重不符合】
未制定资格预选与根据业绩续用的评价标准或不详实、未实施资格预选与评价。
	2.要向承包商进行作业现场安全交底，对承包商的安全作业规程、施工方案和应急预案进行审查。		1.对承包商进行作业现场安全交底；
2.对承包商的安全作业规程、施工方案和应急预案进行审查。	查资料：
现场安全交底、施工方案和应急预案等资料。
现场检查：
现场抽查承包商施工人员的
情况。		【严重不符合】
1.施工方案和应急预案未进行审查；
2. 未进行现场安全交底。

8危险化学品管理
安全生产标准化二级要素	安全生产标准化三级
要素	双重预防体系
要素	
达标标准	评审方法	事实与不符合
描述	判定结论
（符合、一般不符合、严重不符合，否决）
8.1
危险化学品档案	企业应对所有危险化学品，包括产品、原料和中间产品进行普查，建立危险化学品档案。	/	1.对所有化学品进行普查；
2.建立危险化学品档案。
	查资料：
1.化学品普查表；
现场检查：
危险化学品储存情况。		【否决项】
未进行化学品普查。

8.2
化学品分类
	企业应按照国家有关规定对其产品、所有中间产品进行分类，并将分类结果汇入危险化学品档案。	/	1.对产品、所有中间产品进行危险性鉴别与分类，并将分类结果汇入危险化学品档案；
2.化验室使用化学试剂应分类并建立清单。	查资料：
1.化学品普查表；
2.化学品鉴别分类报告；
3.化验室化学试剂分类清单。		
8.3
化学品安全技术说明书和安全标签
	1.生产企业的产品属危险化学品时，应按GB 16483和GB 15258编制产品安全技术说明书和安全标签，并提供给用户。	/	1.生产的危险化学品编制符合GB16483标准要求的“一书一签”； 
发现新的危险特性时，要及时更新“一书一签”，并公告；
3.主动向危险化学品购买者或用户提供“一书一签”。	查资料：
“一书一签”。
现场检查：
化学品包装上是否有中文化学品安全标签。		【严重不符合】1.生产的危险化学品未编制“一书一签”；
2.采购的危险化学品无“一书一签”。
	2.采购危险化学品时，应索取安全技术说明书和安全标签，不得采购无安全技术说明书和安全标签的危险化学品。	/	向销售单位索取“一书一签”，建立MSDS文本库或电子数据库。	查资料：
1.采购的危险化学品名录；
2.采购的危险化学品中文“一书一签”。		
8.4危险化学品登记	企业应按照有关规定对危险化学品进行登记。
	/	按照有关规定对危险化学品进行登记。	查资料:
危险化学品登记证及资料。		【否决项】
未进行危险化学品登记或登记证超过有效期。
8.5危害告知	企业应以适当、有效的方式对从业人员及相关方进行宣传，使其了解生产过程中危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施。	 	1.现场适当位置设置易燃易爆、毒性较大的危险化学品的危险特性风险告知牌；
2．对从业人员及相关方进行有关危险化学品特性等知识的培训	查资料：
劳动合同及宣传、培训教育记录。
现场检查：
公告栏、告知牌等。		
8.6储存和运输

1.企业应严格执行危险化学品储存、出入库安全管理制度。危险化学品应储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室（以下统称专用仓库）内。危险化学品专用仓库应当符合相关技术标准对安全、消防的要求，设置明显标志，并由专人管理；危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。		1.危险化学品的仓库储存应GB15603等技术标准的规定，按照标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存；
2.危险化学品专用仓库符合安全、消防要求，设置明显安全标志、通讯和报警装置，并由专人管理；
3.危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查；
4.危险化学品的储罐储存应选用合适的液位测量仪表，实现储罐物料液位动态监控；
5.危险化学品输送管道应定期巡线。	查资料：
1.危险化学品安全管理制度；
2.危险化学品出入库记录；
3.检查记录；
4．巡线记录。
现场检查：
1.危险化学品专用仓库安全设施和安全管理情况；
2.液位动态监控系统；
3.危险化学品输送管道安全设施。		
	2.企业应严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度，规范运输、装卸人员行为。
		1.建立危险化学品运输、装卸安全管理制度范管理；
2.危险化学品运输专用车辆安装具有行驶记录功能的卫星定位装置；
3.企业应检查GPS的安装、使用情况并记录；
4.采用金属万向管道充装系统充装液氯、液氨、液化石油气、液化天然气等液化危险化学品；
5.生产储存危险化学品在转产、停产、停业或解散时，妥善处置危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品，不得丢弃；处置方案报县级政府有关部门备案。	查资料：
1.危险化学品运输、装卸安全管理制度；
2.装车前后安全检查记录。
询问：
有关人员对危险化学品运输、装卸的安全管理要求。
现场检查：
1.运输专用车辆是否配备卫星定位装置。
2.充装设施。
3.危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品处置、备案文件；
4.废弃设施。

9 事故与应急
安全生产标准化二级要素	安全生产标准化三级
要素	双重预防体系
要素	
达标标准	评审方法	事实与不符合
描述	判定结论
（符合、一般不符合、严重不符合，否决）
9.1
应急指挥与救援系统
	1.企业应建立应急指挥系统，实行分级管理，即厂级、车间级管理。	/	建立厂级和车间级应急指挥系统。	查资料：
应急救援预案。
询问：
有关人员是否了解应急指挥系统。		【严重不符合】
未明确各级应急指挥系统和救援队伍职责。

2.企业应建立应急救援队伍。	/	建立应急救援队伍。	查资料：
应急救援预案。
询问：
有关人员是否了解应急救援队伍组成。		
	3.企业应明确各级应急指挥系统和救援队的职责。	/	明确各级指挥系统和救援队伍职责。	查资料：
应急救援预案。
询问：
应急救援指挥人员和救援人员是否了解各自的职责。		
9.2
应急救援设施
	1.企业应按国家有关规定，配备足够的应急救援器材，并保持完好。	/	1.针对可能发生的事故类型，按照规定配备足够的应急救援器材、消防设施及器材；
2.建立应急救援器材、消防设施及器材台账； 
3.应急救援器材、消防设施及器材保持完好，方便易取；
4.疏散通道、安全出口、消防通道符合规定，保持畅通。	查资料：
1.应急救援器材台账；
2.消防设施、器材台账；
3.应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录。
现场检查：
1.应急救援器材、消防设施及器材数量及完整性；
2.疏散通道、安全出口、消防通道符合性。		【严重不符合】
1.未配备足够的应急救援器材的；
2.未建立应急通讯网络，企业未设置固定报警电话且报警电话不能保证畅通。

2.企业应建立应急通讯网络，保证应急通讯网络的畅通。	/	1.设置固定报警电话；
2.明确应急救援指挥和救援人员电话；
3.明确外部救援单位联络电话；
4.报警电话24小时畅通。	查资料：
应急救援预案；
询问：
作业人员是否清楚内部、外部报警电话。
现场查验：
1.企业是否设置了报警电话；
2.报警电话是否置于各岗位显著位置；
3.报警电话是否畅通。		
	3.企业应为有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，进行经常性的维护保养并记录，保证其处于完好状态。	/	1.有毒有害岗位配备救援器材专柜，放置必要的防护救护器材；
2.防护救护器材应处于完好状态；
3.建立防护救护器材管理台账和维护保养记录。
针对各风险点识别出的危险源的应急管控措施设置必要的应急救援器材。	查资料：
1.防护救护器材管理台账； 
2.防护救护器材检查维护记录。
询问：
作业人员是否熟悉防护救护器材的使用。
现场检查：
1.有毒有害岗位是否设置了救援器材专柜；
2.防护救护器材是否完好。		
9.3
应急救援预案与演练
	1.企业宜按照AQ/T 9002，根据风险评价的结果，针对潜在事件和突发事故，制定相应的事故应急救援预案。		1.事故应急救援预案编制符合GB/T 29639标准要求；
2.根据风险评价结果，编制专项和现场处置预案。针对各风险点识别出的危险源的应急措施完善预案体系中的现场处置方案（原则上3级以上风险点）。	查资料：
应急救援预案。		【否决项）】
未编制事故应急救援预案
【严重不符合】
未定期进行应急救援预案演练的。
	2.企业应组织从业人员进行应急救援预案的培训，定期演练，评价演练效果，评价应急救援预案的充分性和有效性，并形成记录。	/	1.组织应急救援预案培训；
2.综合应急救援预案每年至少组织一次演练，现场处置方案每半年至少组织一次演练；
3.演练后及时进行演练效果评价，并对应急预案评审。	查资料：
1.应急救援预案培训记录； 
2.应急救援预案演练记录；
3.应急救援预案演练评价报告。
询问：
有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加演练情况。		
	3.企业应定期评审应急救援预案，尤其在潜在事件和突发事故发生后。	/	1.定期评审应急救援预案，至少每三年评审修订一次；
2.潜在事件和突发事故发生后，及时评审修订预案。	查资料：
1.应急救援预案评审修订规定；
2.应急救援预案评审记录。		
	4.企业应将应急救援预案报当地安全生产监督管理部门和有关部门备案，并通报当地应急协作单位，建立应急联动机制。	/	1.将应急救援预案报所在地设区的市级人民政府安全生产监督管理部门备案；
2.通报当地应急协作单位，如医院、周边企业、社区、公安等。	查资料：
1.应急救援预案备案回执；
2.应急协作单位收到预案的回执。		
9.4
事故管理

1.企业应制定事故管理制度，包括事故报告、调查处理等内容；
事故调查应查明事故发生的时间、经过、原因、人员伤亡情况、直接经济损失、事故责任等，编制事故调查报告。		1.事故的报告、调查处理应满足国务院493号令的要求；
2.对涉险事故、未遂事故等安全事件（如事故征兆、非计划停工、异常工况、泄漏等），按照重大、较大、一般等级别，进行分级管理。
3.按规定成立事故调查组，认真组织一般事故调查，编制事故调查报告。必要时请外部专家参加事故调查组。	查资料：
1.事故管理制度；
2.事故调查报告。
询问：
企业负责人及相关人员是否了解事故报告职责和时限。
		【否决项)】
存在事故瞒报、谎报、拖延不报现象的。

【严重不符合】
1.未将承包商事故纳入本企业事故管理；
2.对涉险事故、未遂事故等安全事件（如事故征兆、非计划停工、异常工况、泄漏等），未纳入事故管理的、未进行原因分析的。
	2.企业应认真进行原因分析制定并落实事故整改和预防措施，防止事故再次发生。整改和预防措施应包括：
（1）工程技术措施；
（2）培训教育措施；
（3）管理措施。	1
2.按时提交事故调查报告。	1.应认真进行原因分析制定并落实事故整改和预防措施；追溯风险分析记录，并补充完善，实施风险的动态管理。
2.事故整改和预防措施要具体，有针对性和可操作性；
3.检查事故整改情况和预防措施落实情况。
4.对涉险事故、未遂事故建立台账，制定预防和控制措施并实施。	查资料：
事故台账和调查报告；
涉险事故、未遂事故台账。
询问：
相关人员是否了解事故报告的原因与整改措施。		
	3.企业应建立事故档案和事故管理台账。		1.建立事故管理台账，包括未遂事故；
2.建立事故档案。	查资料：
1.事故管理台账；
2.事故档案；

10 检查与自评
安全生产标准化二级要素	安全生产标准化三级
要素	双重预防体系要素	
达标标准	评审方法	事实与不符合描述	判定结论
（符合、一般不符合、严重不符合，否决）
10.1
安全检查
	1.企业应严格执行安全检查管理制度，定期或不定期进行安全检查，保证安全标准化有效实施。	4.2　完善制度
化工企业应在安全生产风险分级管控、安全生产标准化等安全
的基础上，进一步健全完善隐患自查、自改、自报、考核的管理机制，形成一体化的安全
，落实从主要负责人到每位从业人员的事故隐患排查治理责任。建立隐患排查治理目标责任考核机制和配套奖惩制度，加强对落实情况的监督考核，形成激励先进、约束落后的鲜明导向，确保治理措施的落实。	建立隐患排查/安全检查管理制度, 明确各级管理人员的隐患排查治理责任、各种安全检查的内容、频次和要求。	查资料：
隐患排查/安全检查管理制度，包括责任考核机制和配套奖惩的内容		【否决项】
1.存在任意管控层级现场隐患排查未运行；
2.伪造记录，弄虚作假，排查流于形式的。

【严重不符合】
隐患排查清单/安全检查表缺少编制单位、审核人、批准人，由安全部门一个部门编制，
未将风险分级管控清单按管控层级有效转化成隐患排查清单。
	2.企业安全检查应有明确的目的、要求、内容和计划。各种安全检查均应编制安全检查表，安全检查表应包括检查项目、检查内容、检查标准或依据、检查结果等内容。	6.2.3　组织实施
化工企业应制定隐患排查计划，相关部门和单位应对照隐患排查清单，采取相应的排查方式，按照风险分级管控级别，组织各相关层级的部门和单位进行隐患排查。

6.1.1　隐患排查项目清单
化工企业应依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要求，编制包含全部应该排查的项目清单。隐患排查项目清单包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单。
6.1.2　生产现场类隐患排查清单
以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求，编制该排查单元的排查清单。至少应包括：与风险点对应的设备设施和作业活动、排查内容与排查标准等信息，参见附录A。
排查内容应包括工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等全部控制措施。
6.1.3　基础管理类隐患排查清单
依据《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》等法律法规、技术标准、规程等逐项编制排查清单。至少应包括：排查项目、排查内容与排查标准等信息，参见附录B。	1.制定隐患排查/安全检查计划，明确各种检查的目的、要求、内容和负责人；
2.根据《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》、《风险分级管控清单》风险点的管控措施结合企业实际编制各层级（公司、车间、班组）、各专业（工艺、设备、电气、仪表、消防等）、各岗位（岗位巡检）隐患排查清单/安全检查表，明确排查项目、内容/标准、方法等。隐患排查清单/安全检查表的排查项目全面、内容与标准应具体，与排查层级的岗位职责相匹配；
3.季节性检查根据季节特点编制隐患排查清单/安全检查表。	查资料：
1. 隐患排查/安全检查计划；
2.各层级、类型隐患排查/安全检查表；
		
	3.企业各种安全检查表应作为企业有效文件，并在实际应用中不断完善。	8 持续改进
	1．隐患排查清单/安全检查表由各责任单位编制、经审核、批准后实施。
2．隐患排查清单/安全检查表每年评审修订、更新一次，不断完善检查内容。	查资料：
1. 各层级、类型隐患排查/安全检查表
2.检查表评审修订记录。		
10.2
安全检查形式与内容
	1.企业应根据安全检查计划，开展综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查；各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，建立安全检查台账，并与责任制挂钩。	6.2.1排查方式
排查方式主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、节假日及季节性隐患排查、专家诊断性检查和企业各级负责人履职检查等。其中专业性隐患排查包括工艺、设备、电气、自控仪表、建筑结构、消防、公用及辅助工程等。	1、根据隐患排查/安全检查计划与隐患排查清单/安全检查表，开展
各种类型的检查。
2、检查结果真实、不流于形式。
3.检查结果与责任制挂钩。
	查记录：
1.各层级检查记录 
2.检查考核记录。
询问：
各级参与情况		【严重不符合】
1.存在一个层级或一个类型未按照编制的隐患排查清单/安全检查表实施排查的或排查流于形式的；
2.未建立考核奖惩制度并严格额实施考核的。
	2.企业安全检查形式和内容应满足：
（1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次；
（2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次；
（3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查。
（4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查；
（5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。	6.2.1
企业应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别，一般包括公司级、部门级、车间级、班组级。
6.2.2排查要求
6.2.2.1化工企业应根据安全生产法律法规要求和企业风险管控情况，结合企业生产工艺特点开展隐患排查工作，隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，日常巡查和专业排查相结合，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合。
—现场巡检间隔不得大于2小时，涉及“两重点一重大”的化工生产、储存装置，宜采用不间断巡检方式进行现场巡检，现场巡检间隔不得大于1小时；基层车间管理人员每天至少一次对装置现场进行相关专业隐患排查；
—综合性隐患排查应由公司级至少每季度组织一次；基层单位（车间）结合岗位责任制排查，至少每月组织一次；
—专业或专项隐患排查应由工艺、设备、电气、仪表等专业技术人员或相关部门至少每季度组织一次；
—季节性隐患排查应根据季节性特点及本单位的生产实际，至少每季度开展一次；
—节假日隐患排查应在重大活动及节假日前进行一次隐患排查；
—对于区域位置、工艺技术等不经常发生变化的，可依据实际情况确定排查周期，如果发生变化，应及时进行隐患排查。	1．根据编制的各层级（公司、车间、班组）、各专业（工艺、设备、电气、仪表、消防等）、各岗位（岗位巡检）隐患排查清单/安全检查表，按规定的频次开展隐患排查。
2．排查层级、类型、频次在满足相关法律法规、标准要求的前提下按企业实际情况确定。	查资料：
各层级、类型隐患排查/安全检查记录。		
10.3
整改

1.企业应对安全检查所查出的问题进行原因分析，制定整改措施，落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录。	6.3.5　验收
6.3.5.1　隐患治理完成后，应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理。建立化工企业现场管理类隐患排查治理台账，参见附录C；基础管理类隐患排查治理台账，参见附录D。
对排查出的事故隐患，应进行评估分级，填写隐患排查记录，按规定登记上报。
根据排查出的隐患类别，提出治理建议。治理建议一般应包含：
—针对排查出的每项隐患，明确治理责任单位和主要责任人；
—经排查评估后，提出初步整改或处置建议；
—依据隐患治理难易程度或严重程度，确定隐患治理期限。	1.对排查出的问题进行原因分析，及时进行整改；
2.对整改情况进行验证；
3.保存排查、整改和验证等相关记录。	查资料：
1.安全检查台账；
2.检查问题整改记录。
		
	2.企业各种检查的主管部门应对各级组织和人员检查出的问题和整改情况定期进行检查。
	8持续改进
	落实（鲁应急发〔2019〕73号）的有关要求：
应当利用信息化手段，对事故隐患的排查信息、原因和规律分析、以及整改验收、原因管控和消除、考核奖惩、责任追究等情况，实行信息化管理，形成源头治理全过程记录信息数据库，并按规定要求将有关数据信息录入应急管理部门的安全监管信息平台。	查记录：
查统计分析情况与整改追溯情况。
		
10.4
自评
	企业应每年至少1次对安全标准化运行进行自评，提出进一步完善安全标准化的计划和措施。
	8　持续改进
	1.建立自评组织；制定自评计划，明确自评时间。
2.编制自评检查表；
3.每年至少1次进行安全标准化自评，应包括双重预防体系建设情况评估；
4.对发现的不符合项进行整改；编制自评报告；
5.提出进一步完善的计划和措施；	查资料：
1.安全标准化自评管理制度；
2.开展自评的相关文件资料；
3.进一步完善的安全标准化工作的计划和措施。		【否决项)】
未进行自评。
【严重不符合】
自评流于形式，未发现不符合项。
 
关于“危险化学品企业安全生产标准化与双重预防体系融合评估检查表”的制修订说明
1、本评估标准“要素”分别列出了《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（2011版）》的A级要素与B级要素及双重预防体系实施细则的相关要求，删除了安全生产生产标准化评审标准中的第8要素，同时将第12.1要素合并至第2要素中，形成共10个一级要素48个二级要素的评估标准。
2、本评估标准的“达标标准”是以《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（2011版）》的“达标标准”为主线融合了《风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估标准（2019修订版）》“达标标准”，形成一体化的评估标准。
3、按本评估标准逐条款进行评定，并根据与评估标准的符合程度分别作出符合、一般不符合、严重不符合、否决四个级别的判定意见。
4、判定原则：1）否决项：根据评估标准给出的判定标准进行判定，企业出现材料真实性、符合性存在严重问题的，如第三方包办均视为否决项；
2）严重不符合：根据评估标准给出的判定标准进行判定，以及出现区域性、系统性问题的均应判为严重不符合。除以上两种情形外出现其他不符合的判为一般不符合。
5、评定结论：分为优秀、良好、及格和不及格四个等级。
“优秀”：不出现否决项和严重不符合项。
“良好”：不出现否决项，严重不符合项不超过3项。
“及格”：否决项不超过3项（含3项），严重不符合项不超过6项（含6项）。
“不及格”：否决项多于3项，严重不符合项多于6项。
6、注意事项：在评估过程中，无论装置、资料一般采取抽样检查的原则，因此评估机构应在进入每个企业前提前做好策划，使抽取的样本有代表性能够真实反映评估事项。
评估记录应根据评定标准逐项描述评估情况，对符合与不符合的事实进行详细描述，严禁仅简单填写符合与不符合。
                                              
 2021年7月30日

</危险化学品建设项目安全监督管理办法>

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