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证券经营机构投资者适当性管理 投资者评估数据要求

标 准 号: JR/T 0262-2022
替代情况:
发布单位: 中国证券监督管理委员会
起草单位: 中国证券监督管理委员会、中证信息技术服务有限责任公司 等
发布日期: 2022-11-14
实施日期: 2022-11-14
点 击 数:
更新日期: 2023年02月03日
内容摘要

本文件规定了证券经营机构投资者适当性管理工作中,投资者评估数据的建设目标及数据范围,内部评估数据的评估口径、数据范围、数据要素,外部评估数据引入原则、评估机制、数据范围及引入流程规范等,并提供了投资者评估数据的最佳实践。


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