根据《中国石油天然气集团公司HSE作业计划书编写指南（试行）》的要求，《HSE作业计划书》包括以下几个部分：

（1）作业项目概述；

（2）政策和目标；

（3）人员、组织机构与职责；

（4）主要施工设备、HSE设施及用品；

（5）危害识别与控制；

（6）应急计划；

（7）管理制度和文件控制；

（8）信息交流；

（9）监测和整改；

（10）审核和总结回顾。

详细说明

一、作业项目概述

主要描述项目自身及其周边环境等基本情况，其中包括项目概况、地理环境、社会环境、气象、外部依托、工区与营地布置、法律法规及其他要求等七项内容。描述清楚项目及其周边的基本情况，以便于识别出存在的风险，从而采用有效的防范与应急措施。因此，必须事先进行详细调查和现场踏勘，对所调查得出的记述，应有当地的相关文字记载或权威部门的阐述，以确保其真实可靠。

1．作业项目概况

1）（4.1.1）条文

简要说明作业项目的来源、业主情况、投资额，工作量、生产方式、工艺流程，生产技术指标、工期，所需生产物资、生活用品（包括食品和饮用水）的供应方式与途径等背景基本情况。

2）说明

项目概况，在该条款中可以写明该项目的名称；项目的来源，即该项目是通过招投标或其他什么方式获得的；业主（甲方）的一些相关情况；项目的投资额是多少，工作量有多大，项目的计划工期有多长，该项目的生产方式如何，工艺流程什么样，该工艺流程在目前条件下处于什么水平，是先进的、常用的还是落后的等等，都应在本条款中进行明确描述。一般情况下，工艺流程可借助流程图表示。对于项目的生产技术指标（如钻井项目中定向井施工中的生产技术指标包括井深、水平位移、靶半径等），可根据具体情况，常规项目应简单介绍，特殊项目应适当增加相应内容。另外，本项目所需要的生产物资（如材料、设备、燃料等）、生活资料（如食物、蔬菜、饮用水等）是如何进行供应的，通过什么途径，供应方式可能产生什么问题，可能发生什么样的意外情况等等也应该在该条款中作以介绍。

2．地理环境

1）（4.1.2）条文

作业区域的地理位置、地形地貌、水文地质、动物、植被、地下设施、文物遗迹、工业民用建筑、搬迁路线等情况，以及可能发生的自然灾害（可附作业区域地形图）。

2）说明

项目施工作业区域的地理环境，就包括项目施工作业区所处的地理位置，如位于某行政区，距某行政村（或标志性建筑）有多远的距离，若需精确定位（钻井井位），应注明地理坐标，该处的地形地貌如何，是山区、平原、丘陵还是盆地，海拔是多少。在对地理环境及地形地貌等描述时，可附以作业区域地形图进行直观描述。该区域的水文地质情况如何，如地下水源充沛情况，周边有无河流、湖泊或水库等。项目施工所在地有没有文物古迹，动物与植被的自然状况如何，属不属于国家或地区动植物资源保护区，如有文物古迹，动物与植被的自然状况如何，属不属于国家或地区动植物资源保护区，如有文物古迹或动植资源保护区，必须写清楚文物古迹或自然保护区的级别、保护内容等相关情况，从而决定我们应有重点地保护什么，如何保护，等等。地面建筑物与地下设施情况，在施工区域内是否有工业与民用建筑，如果有是否会对施工造成影响，或施工是否会对其造成什么影响等等。另外地下是否埋有光、电缆及各种管线等等，也必须在该条款中作描述，以便在设计及施工中进行有效避让或作相应处理。搬迁运输沿线确定的是哪条线路，是否穿越闹市区或其他危险地带也应在该处描述清楚。另外，本项目还应该通过调查研究，摸清项目施工作业地有可能发生的自然灾害情况，如是否会有山洪暴发，会不会发生泥石流等，如果有，也应在该条款进行描述。

3．（4.1.3）社会环境

1）条文

作业区域的社会治安、交通通讯、医疗卫生条件以及民族分布、风俗人情、地方病、传染病情况。

2）说明

该条款主要描述项目施工作业所在地的社会环境状况，其中包括作业所在地的民族分布，风俗人情，社会治安等。民族分布情况是为了了解是否有少数民族人口居住，如果有，应调查记录这些（个）民族有什以禁忌情况，生活习惯是否与我们相同等。风俗人情方面要了解所在地区，有无宗教信仰，居民有无什么特殊的风俗禁忌，如果有应进行具体描述，如信奉什么宗教，宗教活动的场所及规律等，以做到入乡随俗，搞好与当地居民的关系。在社会治安方面，要了解当地社会治安情况，如社会是否安定，打架斗殴现象是否严重，偷盗情况是否经常发生等。交通通讯方面应描述进出施工所在地的道路是否通畅，地方交通工具是否便利，安全可靠性如何，是否方便与外界的通讯联系，有几种通讯联络方式等。对地方医疗卫生状况及地方传染病情况的描述，是针对HSE 的健康问题而言的，医疗卫生状况应描述距现场最近的医疗单位及地市级医院的名称、距离、路线、负责人及其联系电话等；地方病、传染病情况应描述施工所在地有无地方病（如热带“马来热”、“昏睡病”等），如存在应记录该地方病、传染病的名称，波及范围，影响程序等。

4．气象

1）（4.1.4）条文

作业区域的气象特点，如气温、降雨（雪）、风、雾总量、雷电分布以及潮矽、沙尘暴、洪水等规律和特点。

2）说明

在本条款中，应对项目作业区域的气象特点进行描述。如温差的大小，气温的变化，常年及月平均温度最高气温、最低气温等，以合理安排防暑降温、防冻保温等项工作。降雨降雪方面，应记录常年平均降雨（雪）量，及有记录年份的最大降雨雪量，以评价是否有必要进行洪灾（雪灾）的预防及应急措施。对于洪水情况也应给予必要的描述，特别是一些不常见的洪水类型，如山洪等，必须调查清楚。另外、风、雾及沙尘暴对野外流动作业队伍（如物探队、钻井队等）的影响很大，应记录作业区域的风、雾、沙尘暴情况，如情况严重时应据此制定相应的防范与应急措施，季节风向对某些行业施工作业影响较大，如风向对石油钻井作业中发生H₂S气体溢出情况下的逃生帮助很大，因此，在对石油钻井项目或相关项目的描述中，应该通过本地“风玫瑰图”注明季节风向和主导风向，以便地施工设计、设施安排、营地布置及应急行动中发挥作用。雷电分布情况对于雨季施工的项目影响很大，尤其是雷击多发区，因此，应对雨季施工项目进行雷电分布情况描述，以采相应的防范与应急措施，另外，潮汐对海上及沿海施工项目有较大影响，对于在该区域施工的项目应描述潮汐的活动特点与规律。

5．外部依托

1）（4.1.5）条文

明确外部可依托的医疗急救与消防、治安力量，必要时所依托的国家紧急救援和队伍力量。

2）说明

在编写这部分内容时，要在调查研究的基础上把外部可能依托的社会力量描述清楚。医疗救护方面，要把作业区域附近的急救站、医疗机构的名称、负责人、联系电话，地理位置等记录下来，同时，对医院的医疗特长，救护水平也要调查记录，以确定是否满足紧急情况下一的救护需要，如不满足还应作延伸调查。消防方面，要把驻地辖区所属的消防队（站）或距驻地最近的消防队（站）的名称、地址、负责人、联系电话、距离作为此项内容记录下来。另外，要视本项目自身的特点、性质，如是否属危险作业。工区所处的地理位置是否要能在本项目施工作业期间发生较大的自然或人为的危害，决定是否可能需要依托部队力量或国家救援力量，如果存在这方面的可能，就应调查掌握施工作业区附近部队及国家其他救援力量的情况，并把它作为该项内容记录下来。

6．工区、营地的位置

1）（4.1.6）条文

写明工区、生产作业场所布置情况（可附生产作业场所布置图），营地的选择与布置情况（可附营地布置图）。

2）说明

该部分要求明确危险作业区的位置，危险品存放位置，消防设施位置，救护设施存放位置，紧急集合点位置，主要施工设备所处位置，人员集中的工作区位置，逃生人员集中位置，现场指挥所（或控制区）位置，有毒、有害物排放处的位置等。在营地布置描述中应明确员工居住区、食堂位置、餐厅，厕所位置，娱乐活动室位置等。鉴于工区与营地的布置，在语言描述上比较困难，不易说明情况，因此，在一般情况下，还应采用绘制平面图的方法进行表达，如果在图中有某处的表达不清，还可借助文字描述进行表达。

另外，对于象钻井等与风向有关的施工作业，在进行营地布置时，应考虑风向对营地的影响，根据季节风向设计布置营地的位置。

7．法律、法规

1）（4.1.7）条文

基层组织应注明驻在国或所在地法律、法规要求，包括地方政府对HSE的特殊要求等。

2）说明

要求在进行本条款内容的编写时，要把驻在国或所在地区的健康、安全与环境方面的法律法规，地方条例规定等，在调查研究的基础上进行识别，把一些特殊的规定描述清楚并进行记录，作为本部分内容。如噪声的规定，对污染物排放标准的规定等，不同国家各不相同，同一国家不同地区可能不同，即使同一地区，也可能会因为所处的社会环境或地理环境（如在风景名胜区或自然保护区进行施工作业）的不同，而有不同的要求。因此，要通过调查研究，对施工所在地有关健康、安全与环境的法律、法规、标准、规定等进行研究，从中找出施工驻在国（或地区）对健康、安全与环境所提出的特殊要求，作为本条款内容进行记录，这也是为了满足所在国家（地区）对HSE的要求，以及编写计划书，进行危害评估、判断的依据。

3）解释

实施HSE管理，对健康、安全与环境的要求，是建立在相关的法律、法规基础之上的，如在进行风险评价时所建立的判别准则有些就是根据相关的法律、法规而制定的。另外，编制本条款另一个目的，就是要避免使我们所进行的HSE管理工作，与施工所在地的法律法规等相冲突出无法实施，从而影响项目施工的正常进行。如在风景名胜区或人口稠密地区进行钻井作业不允许污染环境的泥浆、钻屑等就地排放（包括钻井过程中由于泥浆漏失对地下饮用水层可能造成的污染），机器噪声不许超标，井场井架等引起的视觉污染可能也不被允许。在这种情况下，我们就必须通过对其特殊规定的识别，采取相应措施，如把泥浆、钻屑进行无害化处理，或运离该作业区域，对机器安装防噪设备，降低噪音，对井架井场进行美化装饰等。

在对作业区的有关HSE的法律法规进行识别记录后，就可以依照这些规定、要求制定相应的HSE管理方针、目标，以及根据特殊要求，采取相应的风险控制与削减措施等。

二、政策和目标

1．HSE政策

1）（4.2.1）条文

基层企业应概括阐明公司的HSE承诺、方针、目标以及基层组织一贯的HSE管理理念。

2）说明

本条款包括两部分内容，其一，应在本款中阐明本基层企业的上级单位，即其所隶属的公司，对HSE管理所作出的承诺及HSE管理的方针和目标，也即把公司的HSE承诺方针和目标在此作出转述，作为该条款内容。如果该项目属在大型或重点项目，或有必要制定相应的HSE方针、目标，基层企业也可遵循其所隶属公司的HSE管理理念，制定本项目相应的HSE承诺、方针与目标，此时的HSE承诺应为本项目的最高管理者（如项目部经理）所作出的HSE承诺，方针、目标的制定应在结合本项目特点的同时，与公司的HSE方针、目标相一致。其二，基层企业一贯的HSE管理理念，基层企业一贯的HSE管理信念。即本基层企业在HSE管理方面的思想认识及其一贯做法和表现，在描述时可采用“一贯遵守公司HSE承诺，一贯执行公司HSE方针”以及如何如何实现HSE管理目标等语句进行描述。

在进行该部分内容编写时，在语言上要简明扼要，易于掌握理解。

3）解释

HSE承诺是HSE 的核心，它对于HSE 的建立、运行和保持具有十分重要的意义，HSE的承诺与方针是HSE 的指导思想和行为准则，是HSE 建立和运行的指南和依据，HSE的承诺、方针和目标是展示在企业HSE管理水平的窗口，同时它也是企业文化的主要组成部分，因此，该项目内容对于展示企业文化和HSE管理水平具有非常重要的意义。必须在分析研究的基础上认真编写。

2．（4.1.9）HSE目标

1）条文

基层企业在建立和评审HSE目标时，应遵循法律和法规，结合自身健康、安全与环境危害和影响的特点，考虑相关方（公司、业主、员工）的要求和意见。

基层企业应针对具体的作业项目制定HSE目标，并形成文件。

2）说明

根据“条文”的要求，基层企业应针对具体的作业项目制定HSE目标，并使之形成文件，基层企业在建立HSE目标时，既要考虑本国政府，企业有关HSE的法律法规和要求，又要考虑施工项目所在国家（或地区）有关HSE的特殊要求，及该项目的相关方（如业主，员工。分承包商等的要求和意见，并根据项目自身对健康、安全与环境的危害与影响，来制定本项目的HSE目标。当各方面所提出的标准高低不等时，应以其中最高的标准为标准，来制定相应的HSE作业目标。

另外，基层企业的HSE目标应是针对具体的作业项目而制定的。因此，在制定具体项目的HSE目标时，必须结合项目的实际情况，充分考虑项目的特点，内容尽可能具体，最好能够量化表达。

3．业务范围与关系

1）（4.2.3）条文

应阐述HSE作业计划所涵盖业务范围，与业主、公司及其他相关方HSE管理的关系。

2）说明

该条款用于说明本计划书所涵盖的业务范围是什么，从什么时间开始有效，或涵盖的生产过程或施工项目的范围，分承包商是否执行等等。对于未包含的范围，其应用指南在哪里可以获得等，都应描述清楚。

与业主、公司及其他相关方在HSE管理的关系方面，应明确与相关方在HSE管理方面的隶属关系，如基层企业与上级公司在HSE管理上是从属关系，基层企业与分承包商在HSE管理上是隶属关系还是平等关系等等，需要区别清楚，然后在本条款进行描述记录。

4．业绩

1）（4.2.4）条文

应描述本企业近年来HSE的业绩。

2）说明

本条款描述实施HSE管理中，近年来所取得的业绩，如近年来实施HSE管理的项目，各个项目所取得的HSE管理的具体成效，如无事故无伤害无污染等等，或者事故伤害污染等发生次数，损失程度等，比未实施HSE管理之前下降了多少，累计百万工时损失率，等等。本条款要充分展示本基层组织在HSE管理方面所取得的业绩，以优良的业绩给业主、上级及其他相关方以充分的信心。

3）解释

对基层企业近年来HSE业绩的描述，可以向业主、公众等相关方展示HSE管理水平和成绩，展示企业文化，取得业主、公众等相关方的信任，以利于中标、对外合作及企业形象的展示。

三、人员、组织和机构与职责

1．组织结构与职责

1）（4.3.1）条文

借助组织结构图表描述基层企业和HSE组织的机构、职责和权限。明确项目经理、管理人员及岗位所负的健康、安全与环境的责任。基层企业应设HSE经理。基层企业应聘请或接受专职HSE监督员，或项目管理人员兼职HSE监督员，承担特定的健康、安全与环境监督职责。

2）说明

本条款主要描述HSE的组织机构，并明确该组织机构中各个岗位的职责和权限。对于HSE组织机构的描述，一般可借助于组织结构图表来表达（见图7）



图7 基层企业HSE组织机构图

HSE管理机构中各岗位的人员职责应描述清楚，做到责任到人，分工明确，各岗位分工都已在《HSE作业指导书》中作了具体描述，如需特别强调或有所变更，可在该条款进行表述。

在进行本条款编制时，可参照上述案例编制本基层企业HSE组织机构及其中各组成人员的相应职责。

3）解释

HSE组织是HSE 在基层得以贯彻实施的保证，基层企业只有建立了HSE的组织机构，并明确该机构中各成员的职责分工，才能使HSE管理工作真正落到实处，得以贯彻实施，建立了基层的HSE组织机构，还要明确机构中各成员的具体分工，做到责任到人，分工明确，只有这样才能在HSE的运行过程中，迅速、准确、高效地进行HSE管理，确保HSE方针的贯彻和目标的实现，否则，没有HSE组织机构，HSE 就会被架空；有了HSE组织机构，但如果分工不清，职责不明，会影响HSE管理的正常运行，达不到HSE管理的预期目的。因此，基层企业必须建立HSE组织，并明确组成人员的相应职责。

2．能力评估

1）（4.2.3）条文

关键人员一览表应列出基层企业管理层、HSE管理人员、主要技术工种、关键岗位、特种作业人员等。表中应注明学历、资历、人员能力评估、持证等情况，尤其要反映能力现状评估结果是否满足作业需要。

2）

对在应急反应及其他HSE管理工作中起关键作用的人员如基层组织管理人员，HSE管理人员，主要技术工种如钻井的正副司钻，关键岗位如钻井队负责井控的操作人员以及特殊工种，如负责环境污染控制的人员，无线电发报员等，对这些要参加或已确定参加本项目的人员进行能力评估，看其是否满足项目需要，对人员的资历、表现等情况要进行列表造册，检查评价其能力情况是否适合目前岗位，列表各项中应至少包括资历（工龄，本岗位工作年限）、学历、持证情况等等，下表为一基层钻井队的主要人员（如队长、司钻岗位）一览表（表6）

6 钻井队主要人员一览表（参考格式）

注：“持证情况”一栏，应填写各岗位必备的各种证书的名称、等级及颁证时间。

能力评估应有一套针对不同职责人员（如管理者、职员、HSE人员、关键岗位工作人员等）的评估程序，这些程序会有差异，但主要应包括如下内容：

（1）资历：学历，工龄，本岗位作年限等；

（2）素质：适应现岗位的能力，技术素质，持证情况，应急处理能力等；

（3）工作表现：工作态度，责任心，工作业绩等；

（4）身体状况：身体素质情况，有无重大疾病、传染病等；

（5）理论考核和操作考核：包括考核方法，综合测评方法等；

（6）岗位培训要求；

（7）各方面意见。

3）解释

对员工进行能力评估，应按岗位要求进行综合评价，以确定其是否满足本施工作业项目的需要，有些员工，如技术素质、应变能力等不能满足现岗位的要求，可能就要提出更换人员，而有些员工不存在能力等方面的问题，可以通过进行必要的有针对性的培训来满足要求，要注意对二者进行区别。

对员工能力评估是防范事故发生的关键，大量统计资料表明。许多事故都是因为人员管理不当或操作不当造成的，选用合格的管理人员和操作人员是避免事故发生的关键因素之一，而要确定一个人是否能胜任其所从事的工作岗位，就需要对其资历进行认证，并对其进行能力评估。通过评估保留合格员工，对不胜任本职工作者，要么调离本岗位，要么对其进行培训以保护其达到胜任本岗位工作的能力。因此，本条款在能力评估方面需要描述：

（1）基层企业管理层、HSE管理人员、主要技术工种、关键岗位、特种作业人员等的资历情况（如学历、本岗位工作年限，身体状况等等）；

（2）能力评估情况，即经过考核评估是否合格等等。

通过这两个方面的描述，即可达到对有关人员进行能力评估的目的，需要注意的是，能力的评估不是简单地进行理论或实际操作考试，而是通过考试、考核、能力测评以及资历评审等综合评估来进行。

3．（4.3.3）培训

1）条文

应结合作业需要和能力评估的结果，列出培训计划。培训内容至少应包括《HSE作业计划书》的学习、风险识别削减和控制措施、应急预案，岗位HSE知识及相关专业知识等。

2）说明

根据条文要求，应结合项目需要和能力评价的结果，制定培训计划。培训计划至少应包括培训内容，对象及应达到的要求等等。

在对培训内容的要求上，应根据项目的自身的需要进行安排。如员工经过能力评估不能胜任本项目工作，且要继续留在原岗位工作时，应对其进行岗位技能培训，如：一般的电气工，不具备氩弧焊接能力，要进行本项目氩弧焊接作业，应进行氩弧焊接作业培训；地震队沙漠施工需要进行方向辩析培训，山区作业需要进行攀岩安全培训等。在培训的基本内容上，一般应包括计划书学习，风险识别，削减与控制措施，应急预案，HSE专业技术知识等的学习。进行HSE培训，从基本内容上可分下面五大类：

（1）安全基础知识培训（如安全知识规章教育等）；

（2）健康知识培训（如保健救护常识，卫生知识等）；

（3）环境基础知识培训；

（4）专项技能培训；

（5）应急技术培训；

（6）HSE作业计划书学习等。

在进行本条款编写时，可参照上述案例及条款要求，结合本项目的实际情况及其对培训工作的具体要求进行编写。

四、主要设施和用品

1．主要设施和用品

1）（4.4.1）条文

主要设备一览表应列出本作业订设备的型号、主要技术性能指标、出厂日期、检修日期、能力评估等内容。

2）说明

本条款要求以列表的方式反映出本项目所需的主要设备的基本情况。其中应包括设备型号，订技术性能指标，出厂日期，性能评估等项内容。表7为主要施工设备一览表的参考格式。

表7 主要施工设备一览表（参考格式）

在进行本条款编制时，可根据项目自身的情况，参照上述一鉴表格式进行该条款的编写，其中各项内容可根据具体情况进行增减，但其基本内容应包括设备的型号、主要技术性能指标、出厂日期、检修日期、性能评估以及安全附件名称等。

3）解释

HSE计划定得好，员工素质也很高，这些都是“软件”，要执行好HSE管理，还必须有良好的“硬件”——施工设备作保障，因此必须对主要的施工设备状况进行描述，以使设备的性能满足施工作业要求。

列出设备一览表的目的就是确认现有设备的各项性能是否满足本项目的施工要求，在施工中有那些设备需要维修、保养、检测，对于特定设备应何时进行维修、保养、检测等。通过列表描述，可以清楚设备的基本情况，某些部件是否合格，是否在安全有效期之内等，以便于发现问题与隐患，采取相应措施。此外，本表中“安全附件名称”要求填写每台设备上安全附件名称和数量，通过对设备安全附件的检查，提高设备安全运转的性能。

2．HSE设施、医疗用品

（4.4.2）、（4.4.3）条文

主要HSE设施一览表应列出本项目主要HSE设施的规格、主要技术指标、出厂日期、检修日期、损坏情况、能力评估等内容。

主要医疗器具及药品一览有应列出医疗器具及药品的规格、型号、性能及使用范围、出厂日期、有效期等内容。

2）说明

本项包括“4.4.2HSE设施”与“4.4.3医疗用品”两个条款的内容，因其内容、格式相近，故在此把它们合并在一起进行说明。

主要HSE设施一览表包括灭火器具，有害（毒）气体检测报警仪器等，把这些设施用品分门别类进行列表识别其性能状况，表中的内容至少有包括规格型号，主要技术指标，出厂日期，检修日期，损坏情况，性能评估等项内容（见表8）

表8 HSE设施一览表（参考格式）

医疗用品除包括上述内容外，还应包括药品或器械的使用范围、有效期等内容。医疗用品一览表可参照上述“HSE设施一览表格式”进行编制。

3）解释

主要施工设备的性能好坏是保证能否顺利进行施工的前提条件，HSE设施及医疗用品性能的优劣情况，规格的齐全与否，是否能确保“无事故、无伤害、无污染”这一HSE管理的目标能否实现的保障，因此，必须对项目的主要HSE设备的状况进行识别检查，以便发现问题及时处理以确保HSE目标的实现。

在HSE设施及医疗用品的描述方面，主要是通过对其性能、状态的描述，反映其目前情况。对于这类描述，采取一览表的方式既方便，又清楚明了。因此对HSE设施及医疗用品的描述应采用一览表的方式。

五、危害的识别与控制

基层企业应在开工前对作业全过程中的危害进行识别，对识别出的主要危害进行评价，制定相应的控制与消减措施，分配关键任务，使危害降到“合理实际并尽可能低（as low as reasonable practice）”的水平，这就是危害识别与控制的全过程。要对一个作业项目进行危害识别与控制，首先应在项目开工前，采用科学有效的方法对作业全过程中的危害进行识别，尽可能识别出该项目作业过程中的危害进行识别，然后对所识别出的危害由风险评价小组用先进的、科学的方法进行分析评价；在进行风险评价之后，根据对危害的分析评价结果，结合实际工作经验，在深入研究的基础上制定相应的控制和削减措施；最后把所制定出的这些风险控制和削减措施，作为HSE关键任务进行分配，形成关键岗位的HSE任务清单，落实到每个能胜任岗位的员工身上，从而有效的控制和防范危害的发生，达到危害的识别与控制的目的。

另外，上面所提到的使危害降到“合理实际并尽可能低”的水平，应这样来理解，对危害消减与控制的投入都有可承受的极限和效益问题，例如对于有的公司要投入几十万甚至上百万元控制某种隐患是可以接受的，但若投入上亿元则是不可能的，因为其投入可能已大大超过了其应得利润。再者，投入的资金与所产生的效益未必成正比，很多情况下，随风险控制资金投入的增加，其所产生的效益将会降低。因此，在风险管理中，我们所遵循的原则是使危害降到“合理实际并尽可能低”的水平，而不一定是“最低”水平。风险管理和评价的程序如图8


图8 风险管理和评价的程序

本部分是HSE 的重点，是实施HSE管理的关键，因此也应该是HSE作业计划书编制的重头戏，应下些功夫，在弄清弄懂的基础上，对该部分危害的识别与控制的顺序，对这几个步骤具体内容的编写进行逐项说明。

为了便于对该部分内容的理解，我们先来看一个大家都非常熟悉的危害识别与控制的案例（见9）。这里我们姑且把“吸烟”作为一个过程看待。

1．危害识别

1）（4.5.1）条文

危害识别是依据判别准则，按程序进行的有层次的集体决策活动，应明确有各种实践经验的人员参加，全体员工有责任参与作业的危害识别。

表9 案例：危害的识别与控制的内容与步骤

应明确本作业危害识别的方式、范围、参加人员，并对识别出的危害填写危害和影响清单。

2）说明

按照本条款的条文要求，应明确有各种实践经验的人员参加，全体员工有责任参与作业的危害识别；应明确本作业危害识别的方式、范围、参加人员，对识别出的危害填写危害和影响清单。

在进行本条款的编写时，在明确本作业危害识别的方式、范围、参加人员的基础上，把所识别出的本作业的危害情况以危害和影响清单的形式记录下来作为要条款内容。清单内容应包括但不限于下列内容：危害名称，发生阶段，发生部位，发生方式，危害影响程度等（见10）

表10 钻井施工中危害和影响清单（参考格式）

3)解释

危害识别是HSE管理过程中极其重要的活动这一，危害只有被识别出来，才能针对其自身特点，有的放夭地制定出相应的控制与削减措施及应急预案，对其实行有效控制和防范，从而才能把该危害的所造成的损失影响降到最低。

本条款要求明确危害识别的方式，范围，参加人员。识别危害的方式多种多样，一般而言，我们可以通过对项目中各种关键活动来识别潜在的事故危险，在这种危害识别方式中，可根据部门成员的经验和各种相关资料列出专项作业中所有可预见的危害清单（表11列出烃类运输等几项作业可预见的危害）。然后确定该清单中哪能些危害与本项目有关，从而识别出本项目施工过程中各种可能的危害。

表11 危险识别检查单举例

当然，对危害的识别也可以通过与具有某项工作经验的人员进行询问、交谈，对作业环境进行现场观察，查询本行业的事故、职业病记录，从有关部门、组织、文献及专家处咨询获得外部信息等，以及采用安全检查表（SCL）法，危险与可操作性研究（HAZOP）法，事件树分析（EAT）法，故障树分析（FTA）法等等进行危害识别活动。上述各种危害识别方法各有所长，也各有其局限性，基层组织在进行危害识别时，应针对项目的具体特点，根据作业过程的特征和需要，慎重选择危害识别的方式、方法，必要时，可根据各种方法的特点，使用多种危害识别方法，对同一评价对象进行评价，做到相互补充、综合分析，以提高风险识别的准确性。

危害识别的范围包含有时间和空间两方面的含义，在空间方面，是指进行危害识别是局限在项目施工作业过程的本身，还是扩展到周边社会影响，以及施工所在地的地理、环境、气候等外在因素对安全健康等方面的影响情况。如在某山区进行钻井施工，如果把危害识别过程仅限于钻井过程的本身，那么识别出的危害因素将仅限于井喷失控、顿钻、顶天车等钻井等施工过程中其自身所可能发生的危害，但由于施工所在地是山区，若是夏雨季施工，则有可能会发生山洪暴发，山体滑坡等自然灾害。因此在进行危害识别时，不能只局限于本项目自身的活动，可尽可能扩大危害的识别和范围，以防范任何可能的天灾人祸的发生。在时间方面，是指对一项施工活动，识别危害的范围应从过程开始（如从土地征用之前）到废弃处理完毕为止的全过程，而不能仅仅考虑项目正式的施工作业阶段。另外，在进行危害识别时，不能孤立地分析问题，既要考虑到对于公司员工，在安全健康等方面的影响，又要考虑到对施工所在地区的社会环境、公司声誉等的影响。

在参加人员方面，要尽可能让本项目所有背景、有经验的员工都参与危害识别活动，因为危害识别是一项有层次的集体献策活动，它涉及到该基层企业各方面的员工，在明确有各种经验背景的人员（不管其过去有过的是成功的经验或是失败的教训）一定要参加之外，基层企业的每个员工都有责任参加本岗位及其相关岗位的危害识别活动，这样才能最大限度地保证不漏掉可能的危害因素。

为了成功地进行危害识别，公司应保持一套系统地进行危害识别的程序，危害可能来自日常活动，也可能来自材料、设备、设施和过程。识别的范围应从过程的开始到废弃处置完毕的全过程危害识别过程中需要综合考虑的问题主要有：

（1）规划、建设和委托（即投资扩大再生产和改造）过程；

（2）常规和非常规的工作环境和操作条件，包括停工，维护和开工；

（3）事故和潜在的紧急情况，包括来自：

a）产品或材料的包装缺陷；

b）结构失效；

c）恶意破坏或违反安全规程；

d）天气及其他外部自然灾害；

e）人为因素，包括违反HSE管理要求；

f）丢弃、废弃、拆卸和处理；

g）来自以往活动的危害和影响等。

另外，为了帮助基层企业进行风险识别，同时也为其他作业提供风险识别的方法和手段。下面分别把地震勘探、钻井及其相关作业、试油等作业危害及影响因素情况分析如下：

（1）地震勘探作业过程主要识别的危害、影响因素：

a）爆炸：由于地震勘探作业将运用民用爆炸物品（炸药、雷管）及专用交通工具，这些物品或设备受到外界危险因素的引发，可能会发生爆炸危险，造成人员的重大伤亡及财产损失等。

b）着火：当油品泄漏或其他易燃物在有火源的情况下，有可能发生着火的危险，造成人员的重大伤亡及财产损失等。

c）机械伤害：动力驱动的传动件、转动部位，若防护装置失效、残缺，人体接触时有发生机械伤害的危险，或当设备发生机械故障时可能造成对人体的伤害。

d）压力容器爆炸：受压容器和承压体，当超压或意外撞击时，可能发生物理爆破。

e）船损或船体搁浅；在水上进行勘探作业时作业的船只在外部不良环境影响下，可能发生船损或船体乘积浅的危险。

f）交通事故：作业过程中运用大量运输车辆及特种作业车辆，在作业过程中存在发生交通事故的危险。

g）触电：带电设备、装置等，若接地或接零保护装置失效时，人触及带电体漏电部位，有发生触电危险。

h）淹没：在潮间带或浅海作业的人员和设备，可能会在强潮汐或涨潮、暴风（雨、雪、大雾等）等过程中存在淹没危险。

i）噪声：运转机车、发电机、发动机激发震源等均产生噪声，经抽样调查，大部分设备噪声在60~100dB，长时间在噪声下工作，听力和心理安全会受到一定影响。

j）食物中毒：野外作业，食品、生活用水都定时、定量供给，不可靠的食物业源，腐料变质的食品或生活用水等会造成食物中毒，给人体健康带来危害。

k）精神疲劳：长期野外作业，工作环境单一，流动性大，作业过程中各种危险、危害因素多，这些不利因素易于造成身心疲劳。

l）污染：作业中燃料所产生的废气废液、废渣，员工生活产生的垃圾，如不符合国家或行业标准进行排放，将对环境造成较大影响。

m）雷击等危害：在野外作业时，易受高温、炎热、大风、暴雨、大雪等气候的影响，人员有可能中暑、遭到雷击或冻伤。

n）疾病：长时间在野外工作，可能会发生急性疾病或传染病的危险。

o）山地作业：可能会发生滑坡危险，对撤离不及时的人员设备等造成人员伤亡、财产损失等结果。

p）沙漠作业：可能会发生迷路、缺水、沙尘暴等危险。

q）气候及自然灾害可能带来的危害与影响。

r）各种地方病与传染病可能给异地施工人员造成的健康影响。

s）第三方人员破坏可能给施工作业带来的影响。

t）其他不可预测的危害与影响：如战争等。

u）其他可能对环境造成的破坏与影响。

（2）钻井及其相关作业过程主要识别的危害、影响因素：

在钻井作业中，存在着承包方的技术服务作业，因此，在识别危险、危害因素时，需识别出共同风险及相关风险。

①共同作业风险：

a. 井喷及井喷失控可能造成地层碳 氢化合物的严重泄露；

b. 火灾、爆炸危险：地层碳氢化合物的泄露，特别是轻质油、硫化氢等可燃剧毒气体，以及野外使用的汽油、柴油等的泄露，这些可燃物遇到火源将可能造成火灾、爆炸事故。

c. 电气火灾危险；

d. 营房火灾危险；

e. 现场易燃纤维及其他物品着火；

f. 高空人员坠落危险；

g. 高空物品坠落危险（含大钩、游动滑车、天车、井架及井架附件、二层作业平台附件等）；

h. 起吊重物坠落危险；

i. 人员施工作业（如操作吊钳或液压大钳）、搬运重物造成的物体打击危险；

j. 触电伤害；

k. 机械伤害；

l. 食物中毒；

m. 化学物品中毒；

n. 交通事故；

o. 噪声伤害；

p. 不法分子骚扰。野外施工作业，一般情况都远离单位和驻地，易受不法分子的侵袭；

q. 环境污染；

r. 硫化氢中毒危险；

s. 海上钻井作业时，可能带来：

（a）更为严重的环境污染；

（b）海啸、海潮、海浪、龙卷风、暴雨（雪、冰雹）等可能导致严重的人员伤亡和财产损失；

（c）船体腐蚀破裂；

（d）平台倾斜/倒塌；

（e）船体搁浅；

（f）撞船；

（g）迷航；

（h）逃生困难。

②相关作业——测井作业所带来的风险：

a. 射孔弹误发伤人危险；

b. 放射性伤害；

c. 测井仪器落井危险；

③相关作业——录井作业所带来的风险：

a. 录井使用的天然气样瓶可能会造成火灾爆炸危险；

b. 录井使用的三氯甲烷等有毒物料可能造成中毒危险；

c. 录井使用的强酸等腐蚀性物料可能造成皮肤腐蚀和烧伤危险；

d. 录井使用的岩砂烤箱可能造成火灾或人员灼伤危险；

e. 综合录井监测及预报功能失败；

f. 常规地质录井质量事故；

g. 操作录井设备可能造成触电危险；

h. 荧火录早使用的紫光灯可能造成紫外线辐射危险。

④相关作业——定向井作业所带来的风险：

a. 定向作业失败危险；

b. 定向工具落井危险；

c. 测斜失败危险；

d. 测斜绞车伤人危险；

e. 操作定向设备可能造成的触电危险。

⑤相关作业——固井作业所带来的风险。

a. 高压管线泄露可能造成的人员伤亡危险；

b. 高压管线及接头未固定可能造成的伤亡危险；

c. 固井失败危险。

（3）试油作业过程主要识别的危害、影响因素：

①井喷危险；

②火灾爆炸危险：在对油气井作业时，如遇高温高压及特殊施工工艺情况，可能出现意外的管线爆裂、接头泄露、腐蚀穿孔、采油树刺漏等情况，如遇火源则可能发生油气燃烧爆炸；

③物理爆破危险：受压容器和承压体，当超压或意外撞击时，可能发生物理爆破。

④中毒危险：包括化学品中毒与食品中毒等；

⑤触电危险；

⑥高空坠落危险；

⑦灼伤危险；

⑧噪声危害；

⑨机械伤害；

⑩环境破坏影响。

一般而言，我们可以通过对项目中各种关键活动及施工设施等来识别潜在的事故危险，如存在高于2米的作业面，一般就存在高空坠落风险，有高压电气设备，一般就有触电风险，等等。

本条款之所以强调要使各种有背景经验的人员全面参与，就是要尽可能多地把各种潜在的危害识别出来，从而加以有效地预防。另外，在危害识别范围方面，要尽可能扩大危害的识别范围，不仅要对项目施工作业过程本身进行危害识别，还要识别出自然灾害等其他在因素的危害和影响，既要考虑到对公司员工，在HSE保护方面的影响，又要考虑到对施工所在地区的社会环境、公司声誉等的影响，从而做到有备无患，防患于未然，在识别危害的方式上，要根据项目特点尽可能地采用先进的、科学的、成功的危害识别方式，不放过可能发生的任何危害。

2．风险评价

1）（4.5.2）条文

风险评价小组可由项目经理、副经理，现场HSE监督、工程师、技术员、专家、顾问、有经验的员工等组成。小组成员依据经验和各种相关资料进行差距分析，对危害和影响列出清单，并进行评价。评价可利用风险矩阵图，分析危害发生的频率和后果，按顶端事件顺序进行排列，找出主要的危害。

2）说明

根据本条款的要求，对已识别出的类型的危害，由各方面富有经验或权威的人员组织评价小组根据经验和各种相关资料进行差距分析，利用风险矩阵图方法，分析危害发生的频率及影响程度，找出主要危害。

在进行本条款的编写时，应把所识别出的危害，通过风险矩阵图等方法，对其进行风险评价，根据分析评价结果，按顶端事件顺序进行排序，用列表的形式记录已经过评价的各种主要危害。

本条款中，需要记录或描述的内容应包括按事件顺序进行排列的各种危害事件，对于不可容忍的事件，要立即采取控制措施，进行控制和消除，使危害和影响到降到可承受的程度。例如，在油气勘探过程中一探井井位定在了一国家重点保护的文物古迹附近，在正常施工的情况下机器的振动，烟尘的熏烤，都会对该文物古迹产生不可逆转的重大影响，而一旦发生井喷失控，更会直接殃及其安全，后果不堪设想。经风险评价认为，在该处进行钻井施工，对该文物所构成的风险属不可容忍的危害事件。根据评价结果，采取的控制措施，就是修改钻井设计，采用定向钻井，使井场远离该文物遗址，从而把不可容忍的危害事件转化为需要引入风险削减措施的危害事件，把危害及其影响从不可忍受降低到了可承受程度。

要进行风险评价就必须建立评价判别准则，判别准则可以是定性的，也可以是定量的，依具体情况而定。

判别准则可来自以下方面：

（1）法律、法规要求，如环境质量标准，污染排放物标准等；

（2）合同规定；

（3）公司方针，当无国家或地方标准时，公司可采用国际标准或相应的规定；

（4）工业标准等。

另外，在本条款还需要明确风险评价小组成员的组成，所采用的风险评价方法及风险评价范围，风险评价小组的组成人员一般应由项目经理、副经理、现场HSE监督、工程师、技术员、有关专家及有经验的员工等组成。

根据条文规定，风险评价可利用风险矩阵图。下面是国外某石油公司所采用的风险矩阵图，我们在利用这一评价方式进行风险评价时，应根据自身具体情况进行处理。

风险矩阵图说明：

风险矩阵图是一种使定性风险评估标准化和使HSE及名誉分类方便化的工具。模型的纵、横轴分别表示风险变成事故的后果和可能性，模型的纵轴，从0到5的后果程度级别是用于显示增加的严惩程度，风险矩阵图（见表12）。

表12 风险矩阵图

所谓后果是指由危害释放导致的可确信的未来事故。横轴的方向是风险变成事故造成破坏的可能性，可能性是建立在行业、公司或较小单位范围内，明确的后果是建立在具有历史资料或经验之上的，台“A—从未听到事故”，表示这种事故在该行业很少发生；“B—听到企业事故”，表示该事故在本行业一些企业发生过，但本公司尚未发生过此类事故，……，从A到E此类事故发生的可能性逐渐增加。下面我们着重对纵轴所示的“严重程度”即事件发生后对人员、财产、环境及名誉的影响程度进行分类解释，以便于我们正确地运用风险矩阵图进行风险评价。（表13，表14，表15，表16）

表13 对人的危害

表14 财产损失

表15 环境影响

表16 名誉影响

由纵、横轴构成的坐标平面把风险分成三个区域：

（1）高风险区域：该区域属无法承受的风险区域，落在此区域内的风险需要立即进行控制，采取各种措施减低风险或停止隐患活动，以消除风险；

（2）中等风险区域：该区域属加强措施降低风险的区域，落在此区域内的风险需要引起格外注意，并要采取控制措施，这部分风险也是我们在HSE管理中需要重点防范的风险，应采取控制措施，降低风险；

（3）低风险区域：该区域属加强管理不断改进的区域，落在此区域内的风险需要提高警惕，以预防为主，并不断改进方法进行风险控制。

一般地，经过危害识别所能识别出的的危害事件数量很多且混乱繁杂，如果不经过风险评价而对所识别出的每一个危害事件等同对待，到头来将是胡子眉毛一把抓，分不清轻重缓急，穷于应付而达不到风险控制与削减的目的，这就是偏离了HSE管理的意图和宗旨。相反只有通过风险评价，即采用科学正确的评价方法，找出主要危害所在，才能分清主与次，轻与重，缓与急。首先，针对危害的主与次，轻与重，缓与急，制定出相应的作业程序与控制措施。对位于高风险区的风险，属于无法承受的风险，必须立即进行控制，采取各种措施减低风险或停止隐患活动，以消除风险；对属于中等风险区域的风险，需要引起格外注意，并要采取控制措施，这部分风险也是我们在HSE管理中需要重点防范的风险，应加强控制措施，降低风险；对属于低风险区域的风险，要提高警惕，以预防为主，并不断改进方法进行风险控制。其次，不管主要危害还是次要危害，都要制定出相应的作业程序与控制措施，但如果时间仓促的话，应优先考虑主要危害而不能平均用力，只有这样才能有效防范危害的发生，才能把因危害发生所造成的损失降至最低。

3．风险控制

1）（4.5.3）条文

风险评价小组应对可能构成风险的危害，制定详细风险削减或控制措施，措施应从人、机、物、环境等方面进行考虑。

基层企业风险削减或控制措施作为相关人员的HSE关键任务进行分配，形成关键岗位HSE任务清单，清单至少应包括危害、危害地点或环节、潜在后果、发生频率、削减和控制措施、责任人、监督人等。

对作业重大危害建议采有领结式关联图描述，形象表明设置的屏障（削减和控制措施）。

HSE关键任务应经项目经理审核，并将各自的任务单发至员工，指定有HSE关键任务的员工必须负责检查任务的关联性和准确性，并认真执行的这些任务，确保潜在的主要事故危害得到控制。

2）说明

本条款主要包括两个方面的内容，其一，制定风险的削减与控制措施；其二，分配HSE关键任务，即把所制定的这些措施作为HSE关键任务分配下去，落实到人。另外，对作业重大危害应采用领结式关联图描述。

在进行本条款编制时，可能过编制关键任务清单，完成本条款的编制内容，清单至少应包括危害、危害地点或环节、潜在后果、削减和控制措施、执行人、监督人等，其参考格式如表17

表17 关键任务清单（参考格式）

3）解释

一般而言，风险削减与控制措施主要可分为以下三种：

（1）为了减少事故发生的可能性；

（2）限制事故的范围和时间；

（3）降低事故长期和短期的影响等。

风险控制方式方法多种多样，其控制力度从强到弱依次为消除、替换、降低、隔离、控制、保护、延时和纪律等。

制定风险削减与控制措施时，应从人员、设备、材料、环境几个方面进行分析着手，应针对危害的各种可能起因，逐项进行分析，针对各种不同起因，制定相应的控制措施。如在钻井施工过程中，所识别出的井喷失控危害，它的可能起因达六项之多，即可能是钻井液密度低、钻遇异常高压层、钻遇漏失层、起钻抽吸未及时发现、起钻未灌满钻井液、井控装置失效等，那么，在制定防止井喷失控时，就应针对这六项原因，分别制定各自对应的措施，如针对井喷失控可能是由于泥浆密度过低引起，其防范措施就是要定时测量泥浆密度，发现泥浆因气侵造成其密度低于正常值时，要及时报告主管领导和工程技术人员，以采取相应措施；井喷失控的原因也可能是井控装置失效所致，针对这一原因，在制定防范措施时就要指定专人定时检查井控装置，二开、三开等之前要进行试压，以检查其性能情况，并且还要按规定及时维修保养及更换井控装置，从而可以有效防止井控装置失效，这样也就自然防止了因井控置失效而导致井喷失控这一危害事件的发生，等等。这样，针对危害产生的各种原因，逐一分析识别，并制定与之相对应的各种风险削减与控制措施。

根据条文要求，对于重大危害项目，必要时可采用领结式关联图来对危害起因及后果进行形象地分析描述。关联图分析是一种通过假设方法，用图形表示危害产生的诸多原因，形象表明设置的屏障及如何导致一系列后果的危害分析描述方式（见图9，钻井过程中井喷“失控”危害发生的关联图分析）。



图9 钻井过程中井喷“失控”危害发生的关联图分析

通过关联图分析，可找出导致事故的原因及预防事故的措施，关联图分析法的作用表现在如下5个方面：

（1）形象地表示引起事故发生的原因；

（2）直观地显示危害因素—事故—事故后果的全过程；

（3）清楚地展示引发事故的各种途径；

（4）分析人员利用屏障设备获得事故预防措施，以加强控制或采取改进措施降低风险或杜绝事故；

（5）可作为事故树分析的辅助手段。

一般地，采用关联图分析法对事故起因及后果进行的步骤如下：

（1）确定顶级事件：顶级事件是指不希望发生的事情，如井喷等项级事件的确定主要是可预见的事故。

（2）原因分析：从人的行为、设备故障率、原材料情况及环境条件几个方面分析引起顶级事件的原因。

（3）事故识别：引发顶级事件的原因除了一次原因外，还有一次失效事件即预防措施的失效，有些情况下应将这些原因加在关联图中。

（4）屏障设置：在对顶级事件及原因分析之后，应采取措施预防和限制顶级事件的发生，即设置屏障。

在完成了项目的风险评估，明确了风险控制与削减措施之后，就要进行关键任务的分配。如通过关联图分析法在经过确定顶级事件、原因分析、事故识别、屏障设置等之后，即可将关联图分析中的屏障作为关键任务分配到具体的岗位或人员。

作为关键任务的各项措施，在进行制定时要详细、周到，可操作性要强，语言表达上要通谷易懂，简洁明了。措施制定之后，就要进行分配关键任务，把每个关键任务落实到每个岗位，落实到每个员工。

如对上述井喷失控这一危害，针对钻井液密度低这一起因，关键任务就是泥浆工应定时测量钻井密度，发现问题应立刻查找原因，如有井涌迹象，就迅速加重钻井液，以防井喷失控的发生。为了便于工作，使可操作性更强，本条款要求制定关键任务清单，清单至少应包括危害、危害地点或环节、潜在后果、发生频率、削减或控制措施、责任人、监督人等。

本条款“风险控制”包括了制定风险削减与控制措施及分析关键任务两部分内容，它是“风险识别与控制”的一章中的重点和关键。风险的识别与评价是前期准备工作，风险识别就是把潜在的危害找出来，风险评价是对所找出来的风险进行分门别类，分辨出潜在危害中的主与次，轻与重，缓与急，而之所以这样做就为防止危害的发生而制定相应的风险控制与削减措施从而达到防患于未然的目的。因此，我们说风险的识别与评价是手段，是前提、是条件，是为制定风险控制与削减措施而作的准备工作，只有针对不同风险制定了相应的控制与削减措施并使之得以落实，即分配关键任务才完成了风险控制与削减任务，在编写方式上这样安排才比较合理，因为在进行危害识别与评价之后，就是要制定相应的危害防范与控制措施，并把其作为HSE关键任务分配下去，落实到人，从而达到危害识别与控制的目的。把制定出的风险控制与削减措施形成关键岗位的任务清单，这样可以使关键任务一目了然，便于关键任务的责任人在工作中查找事故的隐患，对于规范管理更是十分有益。

六、应急计划

HSE 的宗旨是体现预防为主，采取风险防范措施把事故消灭在萌芽态，从而实现无事故、无危害、无污染的终极目的，与此同时，我们也必须注意到，即使再周密的防范措施，也不可能保证万无一失，万一发生了意外应该怎么办？为了把危害的影响降低到最低，就必须制定应急预案，并进行相应演练，从而能够在危害或其他突发事件一旦发生的情况下，快速、高效、有序地进行应急处理工作，最大限度地保护员工生命安全和公司财产，把事故的危害和对环境的影响减少到最低程度。

应急反应的原则：

（1）建立一套直观、实用的应急反应活动；

（2）按“保护生产、环境和财产”优先权排列；

（3）满足管理者、股东、业主和媒体的不断需求；

（4）保护公司财产和保护公司的形象。

本节“应急计划”由三部分组成，即应急组织，应急预案及应急演习计划，下面我们对逐一进行分析。

1．应急组织

1）条文

为有效控制和及时处理作业过程的各类突发事件，应建立各类应急组织，并明确职责与权限。

2）说明

为了有效控制和及时处理作业过程中的各类突发事件，应建立各类应急组织，如钻井队，物探队等基层企业应建立以队长（项目经理）为组长的应急小组，小组成员应由医疗救护人员、HSE监督员、工程技术人员及通讯联络等人员组成。应急小组下面应设立抢险突击队及医疗救护队和后勤保障队，下面的结构框图即某钻井队的应急组织机构。（见图10）



图10 某钻井队应急组织机构

在进行本条款HSE作业计划书的编写时，可以参照该案例，采用结构框图的形式表述本基层企业的应急组织机构，当然如果表述得清楚方便，也可以使用文字描述方式。

根据建立的应急组织，编写应急组织的职责与权限。下述为一基层地震队的应急小组所制定的应急任务（包括职责与权限）：

（1）应急小组组长是应急计划实施的指挥人，对上级应急组织负责，在紧急情况下有权作出有利于应急计划实施的决策；

（2）落实应急人员和物资；

（3）对紧急事件实施应急计划；

（4）对整个应急行动跟踪记录并写出最终报告；

（5）对职工进行应急程序培训，不定期地举行应急演练；

（6）对应急程序进行修正。

3）解释

为了使在危害或其他突发事件一旦发生的情况下，能快速高效有秩序地进行应急处理工作，最大限度地保护员工生命安全和财产，把事故的危害和对环境的减少到最低限度，避免公司声誉由此而遭受影响，必须制定建立由领导干部、HSE监督及专业人员等所组成的得力的应急组织机构，只有这样才能在危害事件突发的情况下，快速高效有序地进行应急处理工作。应急组织机构建立之后，应明确机构的权限和职责范围，以便更顺利更有效地开展工作，确保应急预案的制定、演练和实施。

2．应急预案

1）（4.6.2）条文

基层组织应编制并及时修订各类应急预案，编制的应急预案应详细、具体、切合实际、可操作性强、分析明确，并有培训和演习计划要求。

2）说明

基层企业应根据所识别出的各种潜在危害，在分门别类之后，编制相应的应急预案，尤其对那些经过风险评价认为风险较大的危害，必须编制相应类型的应急预案。应急预案的编制必须要详细、具体，要有针对性，可操作性要强，并且要在应急预案中有明确的分工等具体事宜。另外，为确保应急预案的有效性需要定期或不定期地通过现场演练等其他适合的方式对其进行检验，根据情况必要时对应急预案进行修改（或修订），以确保应急预案的有效性。

基层企业在进行该条款编写时，可根据项目特点，结合施工工艺情况进行编写。

为了有效控制突发事件，把造成的损失降到最低，应组建对付突发事件的组织，即应急组织。有了应急组织，还必须制定预案——即对会各类突发事件的行动方案，只有这样，当危害突发时，应急组织才能按照应急预案采取有效行动，迅速控制局面，把损失降至最低。当然，应急预案应针对不同类型的紧急事件，有针对性地分别进行制定，并且应急预案应详细、具体、分工明确，应具有很强的可操作性。只有这样，当突发事件发生时，应急组织才能依照应急预案的各面规程进行操作处理，从而达到迅速有效地控制突发事件之目的，为了确保应急预案的有效性，应根据情况变化及演练中暴露出的问题，及时对其进行完善和修订。

下面为一基层钻井队针对“井喷”事件所编写的应急预案，基层组织在编写应急预案时可作参考。

“井喷”事件应急预案：

（1）发现溢流/井涌险情，场地工立即通知当班司钻，司钻按井控条例发出警报，警报信号为汽笛长鸣；

（2）听到警报后，井队所有人员应立刻赶赴井场，准备压井；

（3）当班作业人员按“四七”动作进行有关井作业；

（4）技术员根据关井套压，确定泥浆密度，组织人员进行压井；

（5）压井失败发生井喷险情后，技术员迅速上报公司调度室；

（6）钻井队长组织迅速划分井喷控制区，疏散现场无关人员，隔离或转移易燃易爆物资，发电工迅速切断非防爆电路电源；

（7）一旦井喷失控，立刻疏散所有人员到安全区域，并监视井场情况；

（8）井喷得到控制后，队长立即组织员工对污染物进行回收处理；

（9）调查分析原因，并上报公司；

（10）恢复生产。

另外，在编制应急预案时最好还应附上下述应急预案附件，以便与应急预案相配合，使之更有效地得以实施，借助这些附件，有利于帮助迅速弄清现场各部位位置，迅速查清现场危险点源所在，员工能迅速从安全通道逃生，火灾发生时能迅速取得消防器具等等。

应急预案附件一般应包括如下内容：

（1）应急程序图；

（2）平面布置图；

（3）区域位置图；

（4）工艺流程图；

（5）消防设施图；

（6）危险点源图；

（7）逃生路线图；

（8）监控设施颁布图等。

3．应急演习计划

1）（4.6.3）条文

基层组织应制定演习计划实施一览表，按规定要求对各类应急预案进行仿真学习，已经进行的演练和评价结果应随时记录。

2）说明

在“应急演习计划”条款里，要求制定应急演习计划一览表，即把前述各类应急预案，按照其重要程度，操作中的难易程度等进行划分，编制演习计划，针对重点的、操作难度大、不易掌握其要领的应急预案等，在演练中要作重点安排，计划演习的次数要相应多一些，描述时可把各项应急预案的演习计划制成一览表，从而可对每项应急预案的安排一目了然。制定了演习计划，就要按照计划组织安排每项应急预案的演习工作，在每次演习之后要随即进行记录和总结，总结经验及教训，以便在下次演习中渐趋完善，同时，对演练过程中所发现的应急预案或其他方面所存在的问题，及时对其进行完善和修改。另外，通过对每项应急预案演练的记录与评价结果及进修改调整演习计划，使每次预案的演练效果都能达到规定要求，从而能够迅速有效地应对各种可能的突发事件，达到预期的目的。

3）解释

有了强有力的应急组织和正确合理的应急预案，如果不进行反复演练，同样会在突如其来的突发事件面前手忙脚乱，不知所措，诸如此类的事例很多，其原因，就是不熟悉应急预案，不适应紧急状态下的那种客观环境，而要解决这个问题，办法只有一个，即进行应急演习。由于一个普通项目就有多个重要程序，难度各不相同的应急预案，因此要进行应急演习。首先要在对各预案进行分析的基础上，制定出各个预案的演习计划，然后按照计划进行应急演习，并对每次演习的情况进行评价分析，然后根据演练后的分析评价结果，对计划、预案内容等进行调整，使每次演练渐趋完善。预案演练的重要性不能低估要迅速有效地控制突发事件，在建立了应急组织，制定了应急预案之后，必须重视日常的应急演习训练，只有这样，才能事件突发时，应对自如，迅速有效地控制突发事件，把损失和影响降到最低。

案例：下面为壳牌国际贸易与运输有限公司所制订的原油运输过程中的“防溢出预案”大纲。

对应急反应的准备，即突发事件计划流程主要包括以下7个部分：

（1）影响风险的因素：

原油类型，操作类型，运输体积，气象，立法，质量处理，导航危险，容器质量，人员素质，一天里的时刻。

（2）岗位与分工（见图11）



图11 岗位与分工

（3）反应策略

目标：化小环境破坏；

加速原油回收；

消除可见原油。

选择方案：

①监测；

②在海上处理——分散、就地燃烧；

③在海上回收——围贮、回收、存储/清除；

④海岸保护栏；

⑤岸上处理——洗涤、燃烧、生物补救；

⑥岸上回收——移走、存储、清除。

（4）明确/设备来源。

主要的：拦油栅，撇油器，吸附剂，喷洒车，分散剂；

辅助的：船/拖船，机泵/软管，卡车/罐车，挖掘机/装载机铲/锹，桶/斗箱，油箱/袋子，塑料布。

支援：飞机，通讯器材，给养，运输，房屋，控制室。

（5）编写应急反应计划。

策略计划：责任，风险，策略，设备，人力。

行动计划：呼叫、通讯，控制，制订计划。

数据手册：清单/地图。

（6）明确人员（见图4-12）



图12 人员组成

（7）培训和训练

①反应速度；

②应急队可靠程度/胜任能力；

③合适的设备和它的配置；

④消防的效率；

⑤控告和赔偿的管理；

⑥处理媒体和公众的关系。

七、管理制度和作业指南

1．管理制度

1）（4.7.1）条文

基层组织应结合作业项目要求，收集整理应执行的相关健康、安全与环境管理的规章制度，并列出清单。对作业有特殊要求，或根据风险管理要求，应写明需要制定完善的相关管理制度（包括相关岗位职责和操作规程）。

如本项目或作业过程涉及的岗位职责、操作规程和工作许可，已注明在《HSE作业指导书》（有效文本）中，那么只提供《HSE作业指导书》中有关岗位目录即可。

2）说明

该条款包括四方面的内容：

其一，应根据项目要求收集整理除法律、法规以外的有关安全、健康与环境管理方面的规章制度。这就是说在编写本条款时，应把收集到的本国的及驻在国家（如国外施工）或地区的有关HSE管理方面的法律、法规、规章制度，用清单的形式记录下，但由于在本指南4.1.7条款处已把法律、法规方面的一些特殊要求进行了描述记录，因此，该条款应收集整理除法律、法规以外的有关安全、健康与环境管理方面的规定、要求或制度，作业本条款内容记录在此，以用作行为准则、决策依据及危害识别时的判别依据。

其二，写明项目有特殊要求或根据风险管理的要求，需要制定和完善的相关管理制度。这就是说，如果现行制度规定不能满足本项目的特殊要求，就应修订完善或重新制定相应的规章制度，并以此作为本项目HSE管理的规章制度进行贯彻实施。例如。随着环境治理力度的加大，以前的一引起有关有毒、有污染的废弃物排放标准已不能满足目前HSE管理的需要，在这种情况下，就应根据新的要求，制定或修改相关的规章制度或标准、规范，并把其作为本条款内容记录下来。其三，对一般岗位职责、操作规程等内容，一般不在计划书中描述，面貌一新作业指导书中描述，在进行该条款编制时，可记录作业指导书中各个岗位的目录，并注明所执行的岗位指导书的有效文本，因此，在编写该条款时，只记录各个岗位目录及各岗位所执行的岗位指导书的有效文本，而不要把各个岗位的操作规程、岗位职责等具体内容在此记录。其四，对于该项目有特殊要求的某一（些）岗位或根据风险管理要求需要进一步修订的相关岗位的岗位职责和操作规程，应在本计划书的该条款写明。这就是说，在编制该条款时，要把那些应该调整的岗位职责与操作规程在条款中进行描述。例如，在一风景名胜处进行钻井施工，由于所处的风景名胜区不允许钻屑和泥浆废液就地排放，其他方面未做特殊要求，因此在编写计划书时，该条款就应把场地工和泥浆工的岗位职责按要求修订后在此进行记录，如规定泥浆废液及钻屑应如何收集装罐等等，而其他工种的岗位职责和操作规程，由于没有特殊要求而不与调整，仍可参照原岗位指导书。

在进行本条款编写时，可根据作业项目的具体情况和上述四条内容要求进行编写。

3）解释

实行HSE管理，其目的之一就是要求要在日常工作中严格遵循现行的法律法规，制度规章等。因此作为需要依照执行的规章制度，应列出其清单以便需要参考查找。

那些目前的规章制度尚不能满足HSE管理的要求的情况，应根据具体情况修改或制定相应的规章制度，从而满足正常作业中的HSE管理工作的需要。

该条款之所以要这样安排，是基于以下原因进行考虑的：

（1）对于现有的HSE管理的规章制度，种类很多篇幅很长，不可能也没有必要全部在计划中转载，但我们在项目施工作业中又必须参照遵守，因此，把这些规章制度的名称在此条款中列出清单备查，是十分合理的。

（2）当项目或风险管理有特殊要求，现行的规章制度无法满足时，只能进行对现有的规章制度进行修订，或重新制定相应的规章制度，只有这样才能满足HSE管理的需要，否则就无法满足项目施工中健康、安全与环保的要求，项目也就无法正常进行。

本条款在内容上这样安排也十分合理。这是因为，一般情况下岗位作业指导书的内容是相对固定的，而计划书的内容则是变化的，每个项目都有针对本项目特点的计划书，每个项目的计划书各不相同，而大多数岗位的岗位职责和操作规程是相对固定的，因此，把它们编制在相对固定的HSE作业指导书中，以单行本的方式发放给每个员工对于按操作规程作业十分必要。而正是由于计划书的内容是变动的，因此，当本项目对某些岗位的岗位职责和操作规程有特殊要求时，把它们进行修改后，编制在计划书，既保证了HSE作业指导书的相对稳定性，又符合计划书内容的机动灵活性。

2．文件控制

1）（4.7.2）条文

应有本作业项目相关文件，以及受控文件保管人清单，并建立控制文件程序或办法。对《HSE作业计划书》的批准、呈报及发放范围应按《HSE作业计划书批准登记表》格式登记。

2）说明

本条款规定了三个方面内容，一是记录本项目需要进行控制的文件清单和文件管理人员名单，二是制定文件控制的方法和程序，三是“HSE作业计划书批准登记表”。针对这三个方面的要求，在编制该条款时记录所有需要进行控制的文件名称及其保管人名称、文件版本等，并进行造册，列出清单作为该条款内容。再就是把制定出的文件控制程序或方法的内容记录在此，作为本条款内容。基层组织根据所制定出的文件控制程序或方法，进行本项目的文件控制。“HSE作业计划书批准登记表”要放在《HSE作业计划书》首页位置，内容主要包括HSE作业计划书的编写批准、呈报及发放范围等，根据项目情况和有关要求由相关人员签字或填写。

保持对相关文件的控制，对实施HSE管理非常重要，这样一来可以使文件得以交流贯彻，发挥文件应有的作用，二来可以随时掌握文件的流向，这样既可以保证文件在应用时随手可得，便于掌管，更可以随时更新文件版本，保持文件的适用性和有效性。而要做到对文件进行控制，就必须建立控制文件程序或办法，并据此有效地行使对文件的管理，从而保证①需要时现行版本随时可得，失效时能及时从使用中删除；②定期被评审，必要时进行修订，发布前经授权人确认其适宜性。

文件控制的一般原则有：

（1）以部门、职能机构标记；

（2）在发布前由授权人批准；

（3）清楚划分哪些是必须遵守的，哪些是指导性的；

（4）定期和系统地进行审查，如有必要或需要对特殊要求作出反应时，应对控制程序进行修改；

（5）在所有需要的地方可以得到现行有效版本；

（6）规定和明确变更和修改程序；

（7）作废时立刻从发行和使用处拿走。

八、信息交流

在HSE管理过程中，信息交流起着非常重要的作用，无论是与相关方间的信息交流，野外作业区与营地间的联系，还是进行变更管理时进行的信息交流，对于有效实施HSE管理，都十分必要。

1．HSE会议

1）（4.8.1）条文

基层组织应建立HSE会议制度，通过会议掌握和了解HSE的相关信息。会议包括但不限于如下内容：开工前动员会、开工前班组会议、班前HSE会议、现场HSE会议、HSE工作分析会、阶段总结会及项目完成后的评估会等。

2）说明

本条款要求基层组织应建立HSE会议制度，通过会议掌握和了解HSE相关信息，在进行本条款描述时，应把该基层企业根据需要所制定的HSE会议制度作为本条款内容进行记录，会议制度应包括基层组织HSE会议的种类、次数、时间、信息交流的主要内容等等，然后记录该基层企业所有与HSE相关的会议（如开工前动员会、开工前班组会议、班前HSE相关的会议、现场HSE会议、HSE工作分析会，阶段总结会及项目总结会及项目完成后的评估会等）作为该条款的内容。

3）解释

会议是交流信息的重要渠道，通过会议可以做到上情下达，下情上报，起到交流、沟通等作用，通过HSE会议，可以

（1）激励管理层和员工之间有关HSE事项的双向有效交流。

（2）对管理层起到顾问作业；

（3）检查为防止事故所采取措施的效果；

（4）对全员参与HSE管理起推动作业；

（5）针对不安全的做法或环境上不可接受的做法，组织检查和评审；

（6）对管理层提出进一步改善HSE的建议；

（7）加强全国员工在进一步推动HSE管理上的合作。

（8）对工人的HSE训练、指导提出建议等。

基层企业管理者应主持HSE领导小组会议或类似会议，所有雇员和承包商都应参加有关的HSE会议。实施HSE管理，需要进行广泛的信息交流，只有这样，才能传播HSE管理理念，反馈在HSE管理过程中遇到的具体问题，从而起到有效提高HSE管理水平的目的。为了有效利用会议交流HSE信息，基层组织应制定HSE会议制度，保证HSE管理信息的通畅交流。

2．报告与记录

1）（4.8.2）条文

明确应填写的报告和记录，报告和记录可包括以下内容：作业报告、作业报表、现场与项目的联系、事故报告、百万工时记录、隐患报告、值班记录、完工报告、HSE简讯等等。

2）说明

本条款要求列出基层企业在实施HSE管理时，应填写的记录和报告。在进行该项内容的编写时，可把需要填写的基层企业用于HSE管理的报告与记录的名称在此罗列，作为本条款所要描写的内容。这些报告与记录至少应包括但不限于作业报告，作业报表，现场与项目的联系、事故报告、百万工时记录、隐患报告、值班记录、完工报告、HSE简讯等等。

3．野外通讯

1）（4.8.3）条文

应明确现场与营地，营地与母公司、业主，营地与外部依托的联络方式，并确保通讯畅通。

2）说明

本条款需要描述的是现场与营地，营地与公司、业主，营地与外部依托力量间的沟能联络方式。因此，在进行本条款编写时，可把现场与营地，营地与公司、业主，营地与外部依托力量间的有效沟通联络方式，分别进行描述，作为本条款内容。这些沟通联络方式可以是无线对讲系统（如现场与现场、现场与营地间多采用此方式）、电话、移动电话、电传、Email及信函等，但无论使用何种沟通联络方式，必须根据相互之间的性质与特点，保证通讯联络的畅通。

4．变更管理

1）（4.8.4）条文

任何对作业内容、设计、人员和设备的变更，对可能产生新的或扩大的危害进行风险评估，都必须有批准人的签字，形成书面文件交流，并保留变更通知单。

2）说明

任何变更都可能会引起健康、安全与环境影响因素的改变而来带新的风险，为了减少和控制由于文件、设计人员、机构、工艺流程、设备、以及法律的永久或暂时变更，对健康、安全与环境的有害影响，必须进行变更管理，对变更所可能引起的风险进行识别、评价和控制。

本条款包括三个方面的内容。其一，对任何涉及到文件、设计、人员、机构、工艺流程、设备以及法律法规的永久或暂时变更，都必须进行变更管理，在进行变更管理时，要求：

（1）对所作变更进行风险评估，对那些非强制性变更，如果因变更而使得风险及其影响程度大为增加，则应按照可接受原则，确定有无必要实施该变更。

（2）在实施变更时，应根据变更对象的范围性质及HSE管理职责的划分，确定变更审批程序。

（3）明确变更的实施和验收部门，对确定进行的变更，经由批准人签字认可，在变更结束后形成记录文件，通知相关部门。对可能产生的新的或扩大的危害，应形成书面文件，进行交流，使业主、公司及基层企业员工都明确认识所作变更可能带来的相应危害及其相应的控制与削减措施。要保留变更通知单，即把原始的书面形式的变更通知单存档，以备必要时查阅。

在编写该条款时，可按变更内容的性质分两种情况进行处理。对于涉及文件、设施、人员、机构、工艺流程、设备等非强制性变更，按变更程序在风险评估后，权衡利弊，决定是否实施变更管理；对涉及法律法规等一些强制性变更，也应进行风险评估，以制定相应的风险控制措施，只是该类变更是强制性的。由不得自己选择。然后，对所要进行的变更产生的新的扩大的影响，进行记录描述，形成书面文件，按文件控制程序进行交流，使基层组织员工及相关各方，对所作变更及其可能带来的相应危害有明确地认识，并制定相应的风险投资控制措施。另外，在本条款中明确指出，对变更通知单要存档保留，对口头的变更通知，要形成书面文件，然后由相关方负责人签字后保存。

3）解释

变更管理是HSE 中的重要一环，人员、机构、设备、工艺流程等方面的任何变更都潜在着对HSE带来影响，因此，所以这些变更都应进行风险评价。对于非强制性变更，如果风险评价结果属不可接受的风险范畴，可考虑不实施该项变更的可能性，因此，实施变更管理，识别评价变更带来的风险，并采取相应的措施加以控制，才能把因变更而对HSE管理带来的风险降到最低。而要进行变更管理，就要按前面所讲的变更管理程序进行逐步实施，明确变更所带来的新的风险，并制定相应的防范措施，从而达到有效降低变更所带来的危害的目的。

5．与相关方的交流

1）（4.8.5）条文

明确与相关方交流的方式和要求。

2）说明

该条款描述的是与相关方交流问题，应明确与相关方交流的方式与要求。在编写该条款时，首先，应明确相关方应包括哪些，如业主、公司、员工以及行业或技术主管部门、分承包商及公众等。其次，应明确与相关方交流的方式，是采用电话、无限对讲系统，还是采用会议交流、电传、信函、Email、宣传品、告示等方式进行应当注明。如与本基层组织员工交流，一般可采取召开会议或个别谈话的方式较妥，与公众交流沟通可采用媒体广告、发放宣传品等方式，而与行业或部门主管机构采用电话、信函、Email等交流方式更为适宜。但无论采用何种交流方式，都必须保证交流渠道的畅通，确保信息的有效传递。最后，要明确与相关方交流的要求。与相关方交流的要求可根据交流方式来确定，但必须达到有效交流的目的，否则，当不能满足交流要求、达不到有效交流的目的时，必须改变交流方式。

3）解释

在HSE管理活动中与相关各方及时进行信息交流十分必要。领导与员工之间的交流可以使上情下达、下情上报，使领导及时了解员工自身的情况。施工作业存在的问题隐患等等，也都可以通过与员工的信息交流而迅速获得。而与业主，公司或技术主管（行业）等交流，则可以把施工作业存在的问题向其反映，获得业主或上级公司指令及相关权威专家的建设性意见，从而用于指导或改进施工方式（案）等等，因此，实施HSE管理，必须做好与相关方的信息交流工作。只有与相关各方保持信息交流，才能确保项目施工作业的顺利进行和HSE管理水平的提高。

九、监测和整改

监测与整改是HSE管理中的非常重要的一项内容，在实施HSE管理过程中，应制定监测检查计划，对施工作业的全过程实施监测。检查，发现不符合项时及时采取相应措施进行整改，把隐患消灭在萌芽状态，从而有利于HSE表现的持续改进，这对于实施HSE管理目标至关重要。

1．监测检查

1）（4.9.1）条文

应制定监测检查计划，明确监测检查的人员和职责，以及检查后应记录的表格。

2）说明

该条款规定了要进行监测检查应制定监测检查计划，明确监测检查人员及相应的职责，以及进行监测检查应记录的明确内容。要进行监测检查就要制定监测检查计划，监检计划可根据以下内容来制定：

（1）定期根据总目标和具体目标检查执行HSE计划所取得的进展；

（2）按照规定的表现准则，定期检查设施、设备等；

（3）定期监测废水、废气的排放和废物的处置；

（4）系统地观察一线监督员的工作和表现，并评价是否符合工作程序和指南；

（5）员工的健康检查，包括暴露测量和医疗检查。

另外，要进行监测检查还应说明监检人员及其责权范围，监测检查人员应由具有经验背景的专业技术人员，基层组织的管理人员以及相关方面的专家顾问组成，监测检查人员有权检查自己分管范围内员工操作情况，设备情况及记录保持情况等，基层组织的相关作业人员有义务配合监检人员的工作。

在进行该条款编制时，要根据项目自身情况，视HSE管理要求，按上述中的有关内容，制定监测检查计划，明确检查人员组成及其职责范围，并予以记录。在制定检测记录表格的标准格式时，应根据项目的实际情况和特点，结合监测检查内容、方法和范围等进行设计。

只有通过监测检查保证了防范系统的完整性，才能达到减少事故的发生频率，降低事故严重性的目的。在“监测检查”条款中，通过编写制定监测检查计划，明确监测人员及其职责，使监测检查人员，根据监测检查计划，履行自己的职责，实施监测检查活动。制定监测检查后的记录表格，一则可以跟踪监测检查后，对所检查出的隐患及不符合的整改落实情况，二则可以规范监检行为，使监测检查工作能够细致周到，有条不紊，而不至于漫无边际，不分巨细达不到监测检查目的。当然，该条款内容还不能仅限于上述几点，如在该条款中明确监测方法等，以使检查工作更好地进行。

2．整改

1）（4.9.2）条文

基层组织应制定整改记录表，记录表中应明确不符合项、整改人、整改时限、监督检查人等。

2）说明

本条款中“不符合”是一专用名词，它是指各种不符合HSE方针、目标、指标或其他任何体系要求的情况。

基层企业应针对监测、检查审核和评审中发现问题和隐患及不符合项，制定整改措施和实施计划进行整改，并落实必要的防范措施，将事故消灭在萌芽状态，并防止类似不符合的再次发生。

整改内容与步骤包括：

（1）根据监控、检查审核和评审中发现不符合，编制整改表；

（2）记录所发现的每一项不符合的名称、整改措施、整改人、监督检查人、不符合的发现时间、整改期限、计划完成时间与实际完成时间；

（3）跟踪检查和记录每一项不符合的整改完成情况；

（4）对措施效果进行评价；

（5）向有关部门反馈意见。

该条款要求制定整改记录表，记录表的内容应包括不符合的名称、整改措施、整改人、监督检查人、不符合发现时间、整改期限、计划完成时间与实际完成时间等。在进行本条款编制时可根据要求，结合项目自身特点进行编制。

3）解释

通过监测检查发现的不符合项，必须进行限期整改，必须达到防患于未然的目的，因此“整改”这一条款在“监测整改”中占有非常主要的位置。在“整改”条款中，通过制定整改记录表，明确需要整改的不符合项，整改人，整改时限，监督检查人等项内容。在实际整改工作中，可利用该记录表监督检查不符合项的整改落实（或进展）情况，跟踪检查已实施整改的实际效果，这样既可以监控不符合是否可能再次发生（如果发现应整改，以避免危害的发生），又可藉此检查整改措施是否有效（从而为日后制定相应的整改措施积累经验与教训）。

3．事故报告

1）（4.9.3）条文

任何事故（无论大小）都必须上报和调查，制定出事故的报告程序，明确事故报表格式，并制定事故分析的方式和要求。

2）说明

本款包括四项内容，首先是对事故的管理作出规定，即任何事故（无论大小）必须进行上报和调查，在进行本条款编写时，可把该规定进行描述记录。第二，要求在本条款中记录所制定出的事故报告程序。事故报告的一般程序为：

（1）发生事故后，伤者本人或最先发现事故者，必须立即报告班组安全员，班组长、车间主任等有关人员；

（2）车间级领导立刻组织安全员、技术人员、工段班组长、同级工会主席或委员，进行现场调查了解情况，8小时内迅速向上级安全部门报告或直接向厂矿处长（经理）报告，基企业在制定事故报告时可参照上述事故报告程序，并根据集团公司或油田有关事故报告程序最新规定进行制订，把本基层企业所制定的事故报告程序作为本条款内容在此记录。第三，明确事故报表的格式，事故报表格式在内容方面一般应包括发生事故单位，事故发生的时间、地点，伤害涉及的人数，受害人及肇事人的姓名、性别、年龄、专业、工种、简要经过、损失工作日和初步经济损失情况等。第四，制定事故分析的方式和要求。事故分析的方式一般按如下步骤进行：

①整理和阅读有关调查资料；

②分析受伤的时间、地点、性质、经过、起因物、伤害方式、致害物、不安全行为、状态和环境影响等；

③确定事故的直接和间接原因，特别要查清间接原因，即促成事故的原因；

④进行事故责任分析，从直接原因入手，深化到间接原因，掌握事故的全部情况，查清促成原因，明确责任，作出结论著，提出处理意见。

事故的分析调查应由专门的调查组进行，该组织成员应是有资格、被授权的人员，并能确保采取适当的措施来解决事故问题。同时，使用风险评价矩阵表中的事故（潜在）后果分类来指导各级员工如何参加事故调查。事故分析调查应按照上级公司的指导性文件（如事故调查分析程序）进行，事故调查分析的目的是通过系统地分析事故发生的根源，并与各方交流意见，做到防止类似事件再次发生。

对事故分析的要求，就是要通过进行事故分析，掌握事故的全部情况，查清促成原因，明确责任，作出结论，从而弄清事故的真正原因，并由此举一反三，吸取事故教训，改进操作管理措施，以防止类似事故的再次发生。

本条款规定事故（无论大小）必须进行上报和调查，这是因为，调查事故起因对于吸取事故教训和改进HSE 都十分重要。一般地，对于造成人员伤害和财产损失的事故都是要上报并进行调查的，而对未造成人员伤害及财产损失的小事故却是经常发生的，这样如果未能引起足够重视，同样的事故起因可能会在稍微不同的环境下引发重大事故。因此事故无论大小，都应引起足够的重视，应进行报告，事故的起因应进行调查分析。

在本条款“事故报告”中制定事故报告程序，以便于进行事故管理，这样一旦有事故发生，就可根据本条款中事故报告程序，迅速准确地进行逐级上报，使各级有关部门获得相关信息，获取事故信息的各级管理部门以便根据具体情况，采取相应措施。在条款还要求明确事故报表的格式，正确合理的事故报表格式可以全面准确地反映事故情况，以达到反映报告事故的目的。

4．事故的调查

1）（4.9.4）条文

制订调查程序，针对事故的大小由不同的人员组成，找出事故发生的真正原因，制订防范措施。如果事故是由于体系缺陷有关文件没有覆盖就要提出修改，完善意见。

2）说明

所有事故，包括具有较高潜在危险的事故苗头，都需要作适当的调查，而进行事故调查，就要制订事故调查程序，事故调查的一般程序包括：

（1）组成事故调查组。事故调查的级别决定于事故的大小、事故严重程度及其实际和潜在的后果，根据事故种类、性质、级别等确定事故调查的组成人员；

（2）明确事故调查内容，事故调查内容一般包括调查事故发生的环境、经过等；死伤者自身情况；人证、物证等方面情况；撰写调查报告；

（3）制订事故调查方法。事故调查方法一般包括现场勘察、物证搜集、人证材料搜集及其他材料搜集等。

成立了事故调查组，可根据事故调查程序，进行事故调查处理工作。通过事故调查，找出事故发生的真正原因，举一反三，制订和完善类似事故的防范措施，从而防止类似事故的再次发生，这是事故调查的最终目的。

如果事故的发生是由于体系缺陷，有关文件没有覆盖所致，就要根据具体情况，提出相应的修改、完善意见，消除体系缺陷，完善文件覆盖范围，从而消除类似事故的再发生。

3）解释

进行事故调查，就是要找出事故根源，确定采取的行动，以防再次发生，同时还要达到调查和报告的法律要求，并提供事故发生条件的真实记录，但其最终目的就是要通过事故调查，找出事故发生的根源，确定所要采取的相应行动，以防事故的再次发生。

为此，进行事故的管理关键的问题，就是采取正确的事故分析调查方式，因为只有这样才能弄清事故的真正起因，吸取经验教训，以采取相应的防范措施，改进HSE管理。因此，对于所有事故，包括具有较高潜在危险的事故苗头，都需要作适当的调查。

十、审核与回顾

1．审核

1）（4.10.1）条文

制定本次项目的内审计划，心脏根据审核计划实施后应完成的内审报告、总结报告的交流方式。

2）说明

本条款所指的审核是对本项目的HSE管理是否按承定要求运行，所进行的检查和评价活动，由于审核的组成人员来自本公司内部与本基层企业内部成员，故又称内审。确定审核人员，要使审核人员保持充分的独立性，以保证客观和公正的判断，审核人员应具有相关领域的必要专业知识。另外，还要对参加审核的人员进行培训，使其掌握审核原则与经验，并且要对审核人员进行必要的授权和信息支持。进行内审就要制定内审计划，在内审计划的编制方面应考虑如下方面的因素：

（1）需要审核的特定活动和区域；

（2）主持与审核特定活动或区域的责任，应对审核组长和审核组员在审核过程中的重点活动和职责作出规定；

（3）特定活动或区域的审核频率，应根据有关活动对HSE的表现的影响或可能的影响及上次的审核结果来确定审核频率；

（4）审核时间表和审核程序。

在审核内容上，主要审核以下几个方面的情况：

（1）健康、安全与环境 的组织机构及职责的实施情况；

（2）健康、安全与环境 的程序文件、工作指南的执行情况；

（3）健康、安全与环境 的目标、表现准则及管理方案的执行情况；

（4）法律及其他要求的符合情况；

（5）重点危害的控制情况；

（6）干部、职工的健康、安全与环境意识。

根据以上几个方面的内容，结合本项目具体情况，制定内审计划。根据内审计划，进行审核活动，在活动结束时应根据审核结果编制内审报告。在进行审核报告的编制时，审核报告的内容应包括：

（1）本次审核的有关情况；

（2）HSE要各要素与规定要求的符合与不符合；

（3）在实现目标和表现准则中HSE 所起作用的有效性；

（4）上次审核中提出的改进措施的实行及实施效果；

（5）结论与建议。

审核报告完成后，应报送被审核的基层企业的主管单位领导，提交给被审核的基层企业管理者，审核报告应归被审核基层组织所有，由管理代表负责发布和实施。

为验证健康、安全与环境活动和有关结果是否符合体系所进行的计划安排，验证HSE 的符合性和有效性，需要制定并运行HSE审核计划。根据健康、安全与环境体系所制定的各项措施、制度是否得到实施，实施的效果如何？也只有通过审核活动，才能检查，核实，才能使HSE管理活动得以提高和持续改进。而要进行审核就必须审核人员的组成，审核人员落实后还要制定审核计划，以确认如何进行审核，然后根据审核计划实施审核行动，审核活动结束后要编制审核报告，对本次审核所发现的问题和情况进行总结、总评，以发扬长处，弥补不足，改进HSE管理工作。

2．总结回顾和改进

1）（4.10.2）条文

应确定本次作业完成后总结回顾的方式方法，包括：完成日期、负责人、总结报告编写人、提出对《HSE作业计划书》的改进要求。

2）说明

本条款要求确定本项目完成后总结回顾的方式方法，其中包括项目的完成日期，项目负责人，总结报告编写人，提出对HSE计划书的改进要求等等。要对作业项目进行回顾总结，除采用常规方法对已完成的工作进行总结回顾外，应把重点放在审核报告的分析研究上，通过对审核报告的分析研究，结合本基层企业的实际情况，提出对HSE计划书的改进措施，以达到HSE管理上的持续改进的目的。

因此，通过对审核报告的分析，可以看出HSE计划书的执行情况，如果计划能够在实际工作中得以较好地执行，就应总结经验，在持续改进的基础上发扬光大。反之，如果实际工作与HSE计划书发生的偏离较大，就应查找原因，努力改进，一般情况下实际工作与HSE计划书偏离较大的原因有以下两种情况：

（1）HSE计划书自身的问题。如HSE计划书制定得不合理，可操作性太差，从而导致计划书不易贯彻落实。在这种情况下，就应针对HSE计划书中的各项具体条款，进行分析研究，对脱离实际、不易操作的条款进行修改、充实或调整，使其切合实际，具有可操作性。

（2）管理方面存在问题，如领导干部尤其是第一把手对HSE工作重视不够，管理不力，针对这种情况，就应使领导干部尤其是第一把手，更新观念，端正态度，提高认识，真抓实干，切实加强对HSE的管理力度，使HSE计划书真正落到实处。

因此，编写本条款时，在对项目进行总结回顾的同时，应强调重点通过对审核报告的分析，完成总结回顾报告，提出对HSE计划书的改进要求。

总结回顾与改进是当项目完成以后，通过对项目进行回顾总结，根据审核报告的结论，对HSE的管理工作及HSE计划书进行改进，使之不断完善。

总结回顾与改进是HSE管理的重要组成部分，通过总结回顾与改进，可以根据HSE管理规定与作业过程中实际的健康、安全、环保的需要，对设施、设备进行全面地补充和配置；可以根据应急处理的需要，进一步补充应急设备、物资和资料；可以根据实际情况，确定人员培训的重点内容和方法；可以根据实际运作中的具体情况，建立形成新的工作程序和运作机制。总结回顾的方式多种多样，而由于HSE计划书本身就包含“审核”内容，进行审核要求完成审核报告、总结报告等，因此，在进行项目的总结回顾时，可借助审核报告、总结报告等完成对项目的总结回顾与改进。总之，通过总结回顾与改进，可以使HSE管理工作得到持续改进，而这正是实施HSE管理工作的目的之一。

附件：

表18 HSE作业计划书批准登记表